Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 9 ноября 2010 года № 10-288/пз
Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 8 августа 2006 года № 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный № 8298)*, приказываю:
1. Утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)».
2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 14 мая 2009 года № 09-100/пз «Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.06.2009, регистрационный № 14087).
| И.о. руководителя | С.К. Харламов |
──────────────────────────────
* С изменениями и дополнениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 года № 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный № 11941), от 30 марта 2010 года № 10-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.05.2010, регистрационный № 17107).
Приложение
к приказу Федеральной службы по финансовым рынкам
от 9 ноября 2010 г. № 10-288/пз
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами
Код вопроса: 1.1.1
Брокеры, дилеры и управляющие - это:
Ответы:
