Постановление Правления Национального банка Украины от 28 июля 2020 года № 107
Об утверждении Положения об осуществлении учреждениями финансового мониторинга
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 05.10.2024 г.)
Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», с целью обеспечения реализации требований Закона Украины от 6 декабря 2019 года № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение об осуществлении учреждениями финансового мониторинга (далее - Положение), которое прилагается.
2. Установить, что учреждения:
1) употребляют к клиентам, с которыми деловые отношения устанавливаются с даты вступления в силу Закона Украины от 6 декабря 2019 года № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, в государственных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон), необходимые меры в соответствии с требованиями Закона;
2) употребляют к клиентам, с которыми деловые отношения установлены до вступления в силу Закона (далее - имеющиеся клиенты), мер по надлежащей проверке, выявлению фактов принадлежности клиентов (их конечных бенефициарных собственников) в политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, связанных с политически значимыми лицами, переоценки риска деловых отношений с клиентами в соответствии с требованиями Положения при осуществлении процедур плановой актуализации / уточнения учреждением данных о таких клиентов в сроки, установленные учреждением в имеющихся внутренних документах в соответствии с законодательством Украины по вопросам финансового мониторинга, к вступления в силу Закона.
Об имеющихся клиентов, которые не поддерживают деловых отношений с учреждением (кроме риск деловых отношений с которыми является высоким), указанные меры могут осуществляться и сверх установленных сроков при обращении такого клиента в учреждение, но к проведению финансовых операций, инициированных клиентом;
3) отчитываются в специально уполномоченный орган по пороговых финансовых операций политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, связанных с политически значимыми лицами, не имели такого статуса в соответствии с Законом Украины от 14 октября 2014 года № 1702-VII «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», начиная с даты выявления учреждением факта принадлежности соответствующего клиента к политически значимой лица, члена его семьи и / или лица, повязкам связанной с политически значимой лицом;
4) обеспечивают настройку и автоматизацию необходимых процессов учреждения в соответствии с требованиями Положения не позднее 30 июня 2021 года.
