Постановление Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года № 30
Об утверждении Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 26.12.2024 г.)
В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статьями 21, 27, 28 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг», с целью установления требований к структуре собственности небанковских финансовых учреждений и лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг (далее - Положение), которое прилагается.
2. Небанковским финансовым учреждениям (кроме кредитных союзов) и лицам, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины (далее-поставщики финансовых услуг), в течение двух месяцев со дня вступления в силу этого постановления:
1) подают Департаменту лицензирования Национального банка Украины документы о своей структуре собственности, определенные в пункте 34 Положения, в форме и способом, предусмотренные в пункте 35 Положения, по состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины, а также в случае:
несоответствия своей структуры собственности требованиям Положения-описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями положения или
соответствия своей структуры собственности требованиям Положения - письменное заверение о соответствии их структуры собственности требованиям Положения;
2) разместить сведения о своей структуре собственности согласно приложениям 2, 3 к Положению, а также определенное Положением схематическое изображение структуры собственности поставщика финансовых услуг на собственном вебсайте в сети Интернет по состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины.
3. Поставщикам финансовых услуг, которые подали в Национальный банк Украины описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения, в течение шести месяцев со дня вступления в силу этого постановления обеспечить приведение своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение об их соответствии требованиям Положения.
4. Владельцам существенного участия и ключевым участникам в структуре собственности поставщика финансовых услуг в течение одного месяца со дня вступления в силу этого постановления представить поставщику финансовых услуг сведения о себе, необходимые для выполнения поставщиком финансовых услуг требований Положения.
