Совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи
Данная редакция действовала до внесения изменений от 28 декабря 2015 года
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ПРИКАЗЫВАЕМ:
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи.
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящего приказа на Интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.
| Министр финансов Республики Казахстан Б. Султанов | И.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан Т. Жаксылыков |
Утверждены
совместным приказом
Министра финансов
Республики Казахстан
от 28 ноября 2014 года № 532
и и.о. Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 28 ноября 2014 года № 119
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и
финансированию терроризма для товарной биржи
1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для товарной биржи (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся товарные биржи (далее - Субъекты).
3. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах».
4. Для целей Требований используются следующие основные понятия:
