Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 87
Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, а также Правил и условий осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 24
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) Правила и условия осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
| Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка | М. Абылкасымова |
Приложение 1
к постановлению
Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и
развитию финансового рынка
от 21 сентября 2020 года № 87
Правила
выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - разрешение).
Правила распространяются также на филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
2. Страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан обращается в уполномоченный орган для получения разрешения при выполнении условий, указанных в пункте 13 статьи 33 Закона.
Для получения разрешения страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:
1) решение страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;
2) сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан;
3) бизнес-план открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, утвержденного должностным лицом страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов;
4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, установленные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 43 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечня документов, необходимых для получения согласия», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20248;
5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств».
Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.
3. Сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией.
4. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.
5. Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 6 статьи 27 Закона.
6. В случае установления факта неполноты представленных страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан документов, уполномоченный орган в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения направляет страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
7. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.
8. Уведомление о выдаче разрешения либо письмо с мотивированным ответом об отказе в его выдаче направляется уполномоченным органом страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 6 статьи 27 Закона).
9. Разрешение на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам.
10. Основанием для отказа в выдаче разрешения является:
1) несоответствие представленных документов требованиям Правил, либо неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок;
2) предоставление уполномоченному органу недостоверной информации, касающейся открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан;
3) убыточная деятельность страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан за 2 (два) последних завершенных финансовых года;
4) наличие у первого руководителя исполнительного органа либо органа управления страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости.
Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения
на открытие филиала страховой
(перестраховочной) организации-
нерезидента Республики Казахстан
Форма
Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
______________________________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, бизнес
идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя
страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
______________________________________________________________________________________________
(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
______________________________________________________________________________________________
подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
______________________________________________________________________________________________
от имени страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
просит в соответствии с решением ________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _________________________________________
от «___» _______ 20__ года _______________________________________________________________________
(номер и дата решения, кем принято)
выдать разрешение на открытие___________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
Должностное лицо страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
(подпись должностного лица страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
либо лица, уполномоченного страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан
на подписание документов, дата)
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на открытие филиала страховой
(перестраховочной) организации-
нерезидента Республики Казахстан
Форма
Сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
на «___» _____________________ 20___ года
1. Место нахождения и фактический адрес______________________________________________
__________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)____________________________
__________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_____________________________________
__________________________________________________________________________________
4. Лицензия на право осуществления __________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Вид деятельности ________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
6. Долгосрочный кредитный рейтинг страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)
7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санации
__________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
8. Учредитель - физическое лицо _____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1) дата рождения___________________________________________________________________
2) место рождения__________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
3) гражданство_____________________________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность________________________________________
__________________________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________________
__________________________________________________________________________________
6) место жительства и юридический адрес _____________________________________________
__________________________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ____________________________________
__________________________________________________________________________________
8) образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
10) сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя - физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан) | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц Республики Казахстан, юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан | Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности) | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю - физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | |
12) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости _________________ с приложением документа, подтверждающего сведения об (да, нет) отсутствии у учредителя - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель - физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.
13) привлекался ли учредитель - физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан ____________ (да (нет),
__________________________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении
__________________________________________________________________________________________________
взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________________________________________________________________________________
(заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
Подпись ______________________
Дата _________________________
9. Учредитель - юридическое лицо ___________________________________________________________________
(наименование)
1) место нахождения и фактический адрес______________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации)____________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) ____________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
4) вид деятельности_________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5) руководитель учредителя - юридического лица _______________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя - юридического лица крупные
финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация ____________________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан | Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности) | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю - юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Подпись руководителя учредителя - юридического лица
______________________
Дата__________________
10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного орган страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1) дата рождения ____________________________________________________
2) место рождения___________________________________________________
3) гражданство______________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность_________________________
___________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)_____________
6) место жительства и юридический адрес_______________________________
___________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний )_____________________
___________________________________________________________________
8) образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
10) сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан) | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан | Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности) | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
12) сведения о наличии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости ___________________ (да, нет) с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного орган).
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_____________________________________________________________________________________________
(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)
Подпись _____________________
Дата ________________________
11. Руководитель органа управления страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1) дата рождения ____________________________________________________________________
2) место рождения___________________________________________________________________
3) гражданство______________________________________________________________________
