Требования международных стандартов, типологии и подозрительные операции,
связанные с отмыванием преступных доходов
Астана 2018
СОДЕРЖАНИЕ
ГЛОССАРИЙ
ВВЕДЕНИЕ
РАЗДЕЛ 1. Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом, микрофинансовые организации, операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег, ломбарды и индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества как субъекты системы противодействия отмыванию денег
Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом
Микрофинансовые организации
Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег
Ломбарды
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
РАЗДЕЛ 2. Требования стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
Оценка рисков и применение подхода, основанного на рисках
Меры НПК и хранение данных
Дополнительные меры для особенных категорий клиентов и видов деятельности
Доверие мерам третьих сторон, контроль и финансовые группы
Сообщения о подозрительных операциях
УНФПП: НПК и иные меры
РАЗДЕЛ 3. Типологии отмывания денег с участием субъектов финансового мониторинга
3.1. Сделки, связанные с недвижимостью
3.2. Сделки, связанные с микрофинансовыми организациями
3.3. Сделки с операторами почты, оказывающие услуги по переводу денег
3.4. Сделки с ломбардами
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПРИЛОЖЕНИЕ
ГЛОССАРИЙ
| ПОД/ФТ | противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
| ФАТФ | Группа по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием преступных доходов |
| ЕАГ | Евразийская группа по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма |
| ПФР | подразделение финансовой разведки |
| СФМ | субъект финансового мониторинга |
| ФИ | финансовые институты |
| СПО | сообщение о подозрительной операции |
| ИП | Индивидуальный предприниматель |
| ТОО | Товарищество с ограниченной ответственностью |
| УНФГШ | установленные нефинансовые предприятия и профессии |
| ПДЛ | публичные должностные лица |
| КФМ МФ РК | Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан, уполномоченный орган по финансовому мониторингу |
| НБ РК | Национальный Банк Республики Казахстан, уполномоченный орган |
| МЮ РК | Министерство юстиции Республики Казахстан, уполномоченный орган |
| ОД | отмывание денег |
| ФТ | финансирование терроризма |
| Типология | типовые способы и схемы отмывания доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма |
| Риск | может рассматриваться в качестве производной от трёх факторов: «угрозы», «уязвимости» и «последствия» |
