Положение о клиринговых участниках (утверждено решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа», протокол заседания от 20 декабря 2023 года № 34)

АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»

Утверждено

решением Совета директоров

АО «Казахстанская фондовая биржа»

(протокол заседания

от 20 декабря 2023 года № 34

Введено в действие

с 20 декабря 2023 года

ПОЛОЖЕНИЕ
о клиринговых участниках

СОДЕРЖАНИЕ

Преамбула

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия и условные обозначения

Статья 2. Общие условия

Статья 3. Внутренние документы Биржи

Глава 2. ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА КЛИРИНГОВОГО УЧАСТНИКА

Статья 4. Требования к кандидатам на присвоение статуса клирингового участника

Статья 5. Документы, предоставляемые кандидатом для присвоения статуса клирингового участника

Статья 6. Рассмотрение заявления кандидата. Подготовка заключения о возможности присвоения статуса клирингового участника

Статья 7. Присвоение кандидату статуса клирингового участника. Отказ в присвоении статуса клирингового участника

Статья 8. Приостановление и восстановление клирингового обслуживания клирингового участника

Статья 9. Лишение статуса клирингового участника

Глава 3. КАТЕГОРИЯ КЛИРИНГОВОГО УЧАСТНИКА

Статья 10. Порядок присвоения/изменения категории клиринговому участнику

Глава 4. МОНИТОРИНГ КЛИРИНГОВОГО УЧАСТНИКА

Статья 11. Порядок осуществления мониторинга клирингового участника

Статья 12. Мониторинг финансового состояния клиринговых участников

Глава 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЛИРИНГОВЫХ УЧАСТНИКОВ. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ КЛИРИНГОВЫХ УЧАСТНИКОВ

Статья 13. Права и обязанности клирингового участника

Статья 14. Раскрытие информации клиринговыми участниками

Статья 15. Клиринговые сборы

Статья 16. Ответственность клирингового участника

Статья 17. Ответственность Биржи

Глава 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 18. Урегулирование разногласий и споров

Статья 19. Заключительные положения

Приложение 1. Требования к кандидатам для получения статуса клирингового участника «Казахстанская фондовая биржа»

Таблица 1. Требования к кандидатам для получения статуса клирингового участника «Казахстанская фондовая биржа» - юридическим лицам Республики Казахстан

Таблица 2. Требования к кандидатам для получения статуса клирингового участника «Казахстанская фондовая биржа» - иностранным юридическим лицам Республики Казахстан

Таблица 3. Требования к кандидатам для получения статуса клирингового участника «Казахстанская фондовая биржа» - участникам МФЦА

Приложение 2. Перечень документов, подлежащих предоставлению для получения статуса клирингового участника АО «Казахстанская фондовая биржа»

Приложение 3. Заявление о присвоении статуса клирингового участника и присоединении к договору о клиринговом обслуживании

Приложение 4. Договор о клиринговом обслуживании

Приложение 5. Размеры гарантийных взносов в клиринговые фонды биржевых рынков

Приложение 6. Заявление о присвоении/изменении категории клирингового участника