Указание Банка России от 16 декабря 2019 года № 5352-У «О случаях, когда договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.08.2025 г.)

Указание Банка России от 16 декабря 2019 года № 5352-У
О случаях, когда договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.08.2025 г.)

Настоящее Указание на основании пункта 1 статьи 51.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2018, № 17, ст. 2424) устанавливает случаи, когда договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются не на организованных торгах и только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента.

1. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются не на организованных торгах и только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, во всех случаях, когда одновременно соблюдаются следующие условия.

1.1. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, относятся к своп-договорам ¹ и предусматривают обязанность стороны или сторон договора периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в рублях в зависимости от изменения величины процентных ставок.

1.2. Совокупная номинальная стоимость заключенных ранее своп-договоров, указанных в подпункте 1.1 настоящего пункта, на последний рабочий день каждого из трех кварталов подряд, предшествующих кварталу, в котором заключаются указанные своп-договоры, превышает 200 миллиардов рублей хотя бы для одной из сторон в случае, когда сторонами заключаемых своп-договоров являются юридические лица, имеющие лицензию на осуществление банковских операций, лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для каждой из сторон в случае, когда одной из сторон заключаемых своп-договоров является юридическое лицо, не имеющее ни одной из указанных лицензий.

Для целей абзаца первого настоящего подпункта в совокупную номинальную стоимость своп-договоров не включается номинальная стоимость: