Постановление Правления Национального банка Украины от 25 мая 2017 года № 42
Об утверждении Изменений к Положению об осуществлении банками финансового мониторинга
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 года № 65
В соответствии с статьями 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статьи 63 Закона Украины «О банках и банковской деятельности», с целью обеспечения реализации требований Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Правления Национального банка Украины постановляет:
1. Утвердить Изменения к Положению об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 июня 2015 года № 417 (с изменениями), что добавляются.
2. Департаменту финансового мониторинга(Береза І.В.) после официального опубликования сообщить содержание этого постановления банкам Украины для использования в работе.
3. Контроль за выполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К. В.
4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем ее официального опубликования.
| В. о. Председателя | Я. В. Смолій |
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правления
Национального банка Украины
от 25 мая 2017 года № 42
Изменения
до Положения об осуществлении банками финансового мониторинга
1. В разделе I:
1) в пункте 2:
подпункт 1 исключить;
в подпункте 2 слова «мероприятий, установленных» заменить словами «ризик-орієнтованих мероприятий, которые осуществляются на постоянной основе и установлены»;
в подпункте 3 слова «(в частности квартал, полугодие)» исключить;
после подпункта 16 дополнить пункт новым подпунктом 16 1 такого содержания:
«16 1) оценка финансового состояния - обобщение и анализ банками информации/документов с целью обеспечения установления достаточности/недостаточности реальных финансовых возможностей клиента проводить(инициировать) финансовые операции на соответствующие суммы;»;
подпункты 26, 27 исключить;
после подпункта 31 дополнить пункт новым подпунктом 31-1 такого содержания:
«31-1) ризик-орієнтований подход - это определенная банком система из управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма и принятия им соответствующих мер в способ и объемы, которые обеспечивают эффективную минимизацию таких рисков в зависимости от их уровня;»;
подпункт 36 после слов «оценки финансового состояния» дополнить словами», выяснение и подтверждение источников происхождения средств и активов, выполнения других требований законодательства в сфере предотвращения легализации криминальных доходов / финансирование терроризма»;
подпункт 38 исключить;
2) абзац второй пункту 5 исключить.
2. В разделе II:
1) в подпункте 5 пункта 23:
дополнить подпункт после абзаца первого новым абзацем вторым такого содержания:
