Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 119
Об утверждении Правил представления отчетности клиринговыми организациями
Данная редакция действовала до внесения изменений от 3 февраля 2014 года
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности клиринговыми организациями.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.
| Председатель |
|
| Национального Банка | Г. Марченко |
СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике Председатель
Смаилов А.А.
23 апреля 2012 года
постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2012 года № 119
Правила
представления отчетности клиринговыми организациями
Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности клиринговыми организациями в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
1. Клиринговая организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме:
1) ежедневно, не позднее 12.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 1 к Правилам;
2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 2 к Правилам;
отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание в соответствии с приложением 3 к Правилам;
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 4 к Правилам.
2. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.
3. При внесении изменений и (или) дополнений в представляемую отчетность клиринговая организация в течении трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган запрашивает у клиринговой организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.
