Положение Нацбанка РК от 28 марта 1996 года № 79 Об основных условиях
деятельности инвестиционных банков и операций банков с ценными бумагами
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 октября 1997 года № 376
Утверждено
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
" 28 " марта 1996 г. № 79
1 . Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает перечень операций и видов деятельности, разрешенных для выполнения инвестиционными банками, определяет особенности осуществления профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг, порядок выдачи Национальным Банком Республики Казахстан (далее Национальный Банк) согласия на такую деятельность.
2. Правовой статус инвестиционных и депозитных банков, порядок их создания, лицензирования и контроля определяются Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", другими законодательными и нормативными актами.
3. Регулирование деятельности банков, связанной с осуществлением ими сделок с ценными бумагами, производится в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящего Положения.
II. Основные виды деятельности инвестиционных банков
4. Основным видом деятельности инвестиционного банка является осуществление прямых и портфельных инвестиций.
Осуществление инвестиций предполагает покупку банком акций, облигаций и других ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан путем осуществления деятельности в качестве инвестора, брокера или дилера, за исключением выпуска или продажи банком собственных акций или долговых обязательств.
5. При наличии лицензии Национального Банка инвестиционные банки вправе осуществлять следующие виды банковских операций:
- учетные операции: учет (дисконт) векселей и иных долговых обязательств юридических и физических лиц;
- ссудные операции: предоставление кредитов в денежной форме;
- финансирование капитальных вложений по поручению владельцев или распорядителей инвестируемых средств;
- доверительные (трастовые) операции: управление денежными средствами в интересах и по поручению доверителя;
- сейфовые операции: услуги по хранению ценных бумаг, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений;
- эмиссия чеков;
- инвестиционные операции за пределами Республики Казахстан;
- гарантийные операции: выдача поручительств, гарантий и иных обязательств за третьих лиц, предусматривающих исполнение в денежной форме;
- эмиссия собственных ценных бумаг (акций, облигаций, векселей и депозитных сертификатов);
- факторинговые операции: приобретение прав требования платежа с покупателя товаров (товаров и услуг) с принятием риска неплатежа;
- форфейтинговые операции (форфетирование): оплата долгового обязательства покупателя товаров (работ и услуг) путем покупки векселя без оборота на продавца.
