Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам
от 16 октября 2000 года № 690
Об утверждении Инструкции о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
(с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 27.12.04 г. № 380)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.07 г. № 89
Преамбула изменена постановлением Правления АФН РК от 27.12.04 г. № 380 (см. стар. ред.)
В целях защиты прав и охраняемых законом либо договором интересов клиентов организаций, у которых приостановлено действие лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или такие лицензии отозваны, и на основании подпунктами 3), 8) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Инструкцию о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (прилагается).
2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с даты его регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
3. Обязать организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в течение двух рабочих дней с даты получения копии настоящего Постановления:
1) разместить копию вышеназванной Инструкции в легкодоступных для их клиентов местах (в помещениях головных офисов и филиалов таких организаций);
2) довести вышеназванную Инструкцию до сведения эмитентов, осуществляющих самостоятельное ведение реестра держателей акций и у которых открыты счета данных организаций.
4. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг и не являющихся членами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;
2) доводить настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения организаций, намеренных получить лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг;
