Постановление Правления Национального банка Украины от 9 апреля 2012 года № 134
Об утверждении Положения о порядке идентификации и признания банковских групп
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.2024 г.)
Согласно Закона Украины от 19.05.2011 № 3394-VI «О внесении изменений в некоторые Законы Украины относительно надзора на консолидированной основе», Законов Украины «О Национальном банке Украины», «О банках и банковской деятельности», «О финансовых услугах и государственном регулированию рынков финансовых услуг», с целью внедрения надзора на консолидированной основе Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о порядке идентификации и признания банковских групп, который прилагается.
2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Украины от 31.08.2001 № 377 «Об утверждении Положения о порядке создания и государственной регистрации банковских объединений», зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 18.10.2001 за № 889/6080 ( с изменениями).
3. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.), Юридическому департаменту (Новиков В.В.) подать это постановление на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения банков для использования в работе.
5. Банкам довести содержание настоящего постановления до сведения своих контроллеров.
6. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Соркина И.В.
Утверждено
Постановлением Правления
Национального банка Украины
09.04.2012 № 134
Положение
о порядке идентификации и признания банковских групп
Раздел I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины от 19.05.2011 № 3394-VI «О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно надзора на консолидированной основе», Законами Украины «О Национальном банке Украины», «О банках и банковской деятельности» (далее - Закон о банках), «О финансовых услугах и государственном регулированию рынков финансовых услуг» с учетом общепринятых в международной практике принципов и стандартов и устанавливает порядок идентификации банковской группы контролером и Национальным банком Украины (далее - Национальный банк), признание Национальным банком банковских групп, критерии определения подгрупп в рамках банковской группы, требования к ответственному лицу банковской группы (далее - ответственное лицо) и порядок ее согласования Национальным банком, порядок уведомления об изменениях структуры банковской группы и прекращения признания банковской группы.
