Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 31.08.2025 г.)
Преамбула изложена в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.23 г. № 96 (введено в действие с 16 января 2024 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.25 г. № 43 (введено в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
В соответствии со статьей 49-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка | Г. Марченко |
Утверждены
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 27 августа 2013 года № 214
Правила
формирования системы управления рисками и внутреннего
контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность
по управлению инвестиционным портфелем
Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.14 г. № 7 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.23 г. № 96 (введено в действие с 16 января 2024 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.25 г. № 43 (введено в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии со статьей 49-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).
