| | Утверждены решением Совета директоров АО «Единый регистратор ценных бумаг» (протокол заседания от 30 сентября 2013 года № 8) Введены в действие с 1 января 2014 года |
Согласованы
с Комитетом по контролю и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций Национального
Банка Республики Казахстан
31 октября 2013 года
Председатель Комитета
по контролю и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка
Республики Казахстан
Кожахметов К.Б.
См. Правила ведения системы реестров (утверждены решением Совета директоров АО «Единый регистратор ценных бумаг» (протокол заседания от 22 января 2015 года № 1)
Правила
осуществления деятельности по ведению
системы реестров держателей ценных бумаг
Содержание
Преамбула
Глава I. Общие положения
Общие сведения
Функции, права, обязанности и ответственность регистратора
Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
Глава II. Формирование системы реестров
Глава III. Лицевые счета в системе реестров
Глава IV. Операции в системе реестров
Операции по лицевым счетам
Информационные операции
Сроки проведения операций в системе реестров и порядок выдачи результатов из системы реестров
Порядок обращения миноритарных акционеров
Раскрытие коммерческой и служебной тайны, инсайдерской информации из системы реестров
Глава V. Взаимодействие регистратора с трансфер-агентом
Глава VI. Требования к оформлению документов, предоставляемых регистратору
Глава VII. Оплата услуг регистратора
Глава VIII. Внутренний документооборот регистратора
Глава IX. Внутренний контроль регистратора для обеспечения целостности и конфиденциальности информации
Глава X. Заключительные
Приложения
1. Форма заявления на присоединение к типовому договору.
2. Форма заявления на присоединение к типовому договору (для эмитентов с государственным участием).
3. Форма заявления на присоединение к типовому договору (для эмитентов с исламским финансированием).
4. Форма заявления на присоединение к типовому договору для управляющей компании ПИФ.
5. Типовой договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (в форме присоединения).
6. Типовой договор по ведению системы реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда (в форме присоединения).
7. Форма Сертификата о присоединении к типовому договору для эмитентов.
8. Форма Сертификата о присоединении к типовому договору для эмитентов с государственным участием.
9. Форма Сертификата о присоединении к типовому договору для управляющей компании ПИФ.
10. Форма документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей уполномоченных лиц эмитента, обладающих правом подписывать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати эмитента.
11. Форма документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей уполномоченных лиц управляющей компании ПИФ, обладающих правом подписывать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати управляющей компании ПИФ.
