Приказ Международного финансового центра «Астана» от 11 декабря 2023 года № FR00063
Правила «О Порядке и механизмах взаимодействия биржи необеспеченных цифровых активов и (или) участника Центра, имеющего лицензию на осуществление деятельности, связанной с цифровыми активами с банком второго уровня Республики Казахстан»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие Правила о «Порядке и механизмах взаимодействия биржи необеспеченных цифровых активов и (или) участника Центра, имеющего лицензию на осуществление деятельности, связанной с цифровыми активами с банком второго уровня Республики Казахстан» (далее - «Правила») разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 4-1 Конституционного закона Республики Казахстан от 7 декабря 2015 года № 438-V ЗРК «О Международном финансовом центре «Астана» (далее - «Конституционный закон»), а также пунктом 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 6 февраля 2023 года № 193-VII ЗРК «О цифровых активах в Республике Казахстан».
1.2. Основные понятия, используемые в настоящих Правилах предусмотрены в Приложении №1. Иные понятия, используемые в настоящих Правилах и не предусмотренные в Приложении №1, используются в соответствии с действующим правом Международного финансового центра «Астана» (далее - «Центр»),
1.3. Настоящие Правила регулируют порядок и механизмы взаимодействия Провайдеров Услуг Цифровых Активов с банками второго уровня Республики Казахстан.
1.4. Настоящие Правила вступают в силу с даты подписания и применяется в отношении Провайдеров Услуг Цифровых Активов, а также банков второго уровня Республики Казахстан.
2. ПОРЯДОК И МЕХАНИЗМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПРОВАЙДЕРОВ УСЛУГ ЦИФРОВЫХ АКТИВОВ С БАНКАМИ ВТОРОГО УРОВНЯ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
2.1. Открытие счетов банками второго уровня Республики Казахстан.
2.1.1 В рамках взаимодействия банки второго уровня Республики Казахстан:
a) открывают Провайдерам Услуг Цифровых Активов, лицензированным МФЦА один либо несколько банковских счетов в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
b) обеспечивают контроль за пополнением и выводом денег в целях совершения клиентом операций с цифровыми активами, надлежащую проверку клиентов и соблюдение требований в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (далее - «ПОД/ФТ»), включая выявление и приостановление подозрительных операций.
c) обеспечивают эффективный мониторинг в сфере ПОД/ФТ, в частности, при пополнении клиентами Провайдера Услуг Цифровых Активов своих банковских счетов денежными средствами.
2.1.2 В отношении Провайдера Услуг Цифровых Активов банк осуществляет оценку риска ОД/ФТ. При присвоении Провайдеру Услуг Цифровых Активов, высокого уровня риска ОД/ФТ банк применяет усиленные меры надлежащей проверки клиентов, а также при проведении банковских операций отвечает за:
a) проведение оценки степени подверженности услуг (продуктов), предоставляемых Провайдером Услуг Цифровых Активов, рискам ОД/ФТ;
