Указание Банка России от 17 мая 2022 года № 6140-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»
На основании частей 1 и 2 статьи 21, пунктов 3, 4, 14-16 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» 1:
1. Внести в Положение Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов» 2 следующие изменения:
Подпункт 1.1 вступил в силу с 1 октября 2023 года
1.1. В пункте 1.1:
абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:
«1.1. С целью допуска лиц, указанных в частях 1-5 2 статьи 16 Федерального закона «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2013, № 30, ст. 4084; 2016, № 27, ст. 4225; 2017, № 30, ст. 4456; 2020, № 31, ст. 5012), к участию в организованных торгах, а также с целью предоставления им возможности заключения договоров на организованных торгах в интересах клиентов участников торгов и иных лиц, в интересах которых участниками торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее - клиент второго уровня), организатор торговли в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами организованных торгов, указанными в статье 4 Федерального закона «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2019, № 52, ст. 7802) (далее - правила организованных торгов), осуществляет регистрацию, а также проверку соответствия указанных лиц таким требованиям.
При регистрации организатор торговли присваивает участникам торгов, клиентам участников торгов и клиентам второго уровня (далее при совместном упоминании - регистрируемые лица) уникальные коды, позволяющие идентифицировать регистрируемых лиц, на основании сведений, предоставленных участниками торгов и (или) клиринговой организацией.»;
абзац пятый признать утратившим силу.
Подпункты 1.2-1.4 вступили в силу с 1 апреля 2023 года
1.2. В пункте 1.3:
абзац пятый изложить в следующей редакции:
«для физического лица, являющегося иностранным гражданином, - реквизиты документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«В случае если регистрируемое лицо является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого регистрируемого лица также включает номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем такого регистрируемого лица.».
1.3. Пункт 1.5 дополнить абзацем следующего содержания:
