Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 июня 2020 года № 67
Об утверждении форм отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность
В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и постановлением Правительства Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 602 «Об утверждении мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) форму отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) предоставляемого профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, представляемого организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) список стран Индекса восприятия коррупции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его подписания;
2) доведение настоящего постановления до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня) и организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вступает в силу с 4 января 2021 года.
| Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка | М. Абылкасымова |
Верно:
Главный специалист - секретарь Правления
Управления службы Председателя Агентства
А. Рыспаев
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 29 июня 2020 года № 67
