Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 7 сентября 2022 года № 294-НҚ
Об утверждении Методических рекомендаций для субъектов финансового мониторинга по выявлению принадлежности и (или) причастности клиента (его представителя) и бенефициарного собственника к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам, а также изучению их операций
В соответствии с подпунктом 13-6) статьи 16 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Методические рекомендации для субъектов финансового мониторинга по выявлению принадлежности и (или) причастности клиента (его представителя) и бенефициарного собственника к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам, а также изучению их операций.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
3. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания.
Утверждены
приказом Председателя
Агентства Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 7 сентября 2022 года № 294-НҚ
Методические рекомендации
для субъектов финансового мониторинга по выявлению принадлежности и (или) причастности клиента (его представителя)
и бенефициарного собственника к публичному должностному лицу, его супруге (супругу)
и близким родственникам, а также изучению их операций
Настоящие Методические рекомендации разработаны в соответствии с подпунктом 13-6) статьи 16 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ) и определяют порядок выявления субъектами финансового мониторинга (далее - СФМ) принадлежности и (или) причастности клиента (его представителя) и бенефициарного собственника к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам, а также изучения их операций.
Глава 1. Общие положения
1. В настоящих Методических рекомендациях используются понятия, определенные Законом о ПОД/ФТ.
2. В соответствии с подпунктом 13-7) статьи 16 Закона о ПОД/ФТ уполномоченный орган ведет список публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц (далее - ПДЛ), утверждаемый Президентом Республики Казахстан (утвержден от 17 августа 2022 года № 984дсп), их супругов и близких родственников.
Список публичных должностных лиц размещается на закрытой части портала уполномоченного органа websfm.afmrk.gov.kz.
3. Согласно подпункту 13) пункта 1 статьи 13 Кодекса Республики Казахстан «О браке (супружестве) и семье» к близким родственникам относятся: родители (родитель), дети, усыновители (удочерители), усыновленные (удочеренные), полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки.
