Совместный приказ и.о. Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 18 марта 2022 года № 62, и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 18 марта 2022 года № 126 и и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 25 марта 2022 года № 112-НҚ
О внесении изменений в совместный приказ Председателя Национального Банка Республики Казахстан № 4 от 10 января 2022 года, Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка № 3 от 10 января 2022 года и Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу № 7-НҚ от 10 января 2022 года «Об усилении мер контроля за проведением трансграничных финансовых операций»
В соответствии с Законами Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и «О валютном регулировании и валютном контроле», в целях предотвращения проведения незаконных трансграничных финансовых операций ПРИКАЗЫВАЕМ:
1. Внести в совместный приказ Национального Банка Республики Казахстан № 4 от 10 января 2022 года, Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка № 3 от 10 января 2022 года и Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу № 7-НҚ от 10 января 2022 года «Об усилении мер контроля за проведением трансграничных финансовых операций» следующие изменения:
подпункт 1) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«1) Перечень операций, подлежащих рассмотрению в качестве типов, схем и способов легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма и усиленному контролю в рамках проведения финансового мониторинга, (далее - Перечень операций), согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу.
Не подлежат рассмотрению в рамках Перечня операций сделки с финансовыми инструментами, учет и хранение которых в соответствии с законодательством осуществляют казахстанские банки-кастодианы и АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», и удовлетворяющие одному из следующих критериев: имеют рейтинговую оценку эмитента и (или) ценной бумаги от одного из международных рейтинговых агентств (Moody's, Fitch, Standard & Poor's) или входят в официальные списки международных фондовых бирж»;»;
приложение 1, утвержденное указанным совместным приказом, изложить в редакции, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;
приложение 2, утвержденное указанным совместным приказом, изложить в редакции, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.
2. Заинтересованным подразделениям Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка и Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу довести настоящий совместный приказ до субъектов финансового мониторинга для исполнения.
3. Настоящий совместный приказ подлежит исполнению с момента подписания.
