АО «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ»
Утверждено
решением Совета директоров
АО «Центральный депозитарий
ценных бумаг»
(протокол заочного голосования
от 05 мая 2023 года № 17(з))
Введено в действие
с 26 мая 2023 года
ИЗМЕНЕНИЕ № 13
в Правила осуществления регистраторской и депозитарной деятельности (общая часть)
Приложение 3 изложить в редакции приложения к настоящему изменению.
| Председатель Правления | Мухамеджанов А.Н. |
Приложение
к изменению № 13
в Правила осуществления
регистраторской и депозитарной
деятельности (общая часть)
Приложение 3
к Правилам осуществления
регистраторской
и депозитарной деятельности
Лицевые счета и субсчета
Перечень и описание разделов субсчета
| № п/п | Название раздела | Инструменты, учитываемые на разделе |
| А | |
| 1 | Основной | Все инструменты, за исключением тех, которые подпадают под описания, приведенные в остальных строках таблицы |
| 2 | Корпоративные события1 | Инструменты, которые затронуты корпоративным событием, в связи с чем гражданско-правовые сделки с этими инструментами не могут совершаться в течение времени этого события |
| 3 | Остатки1 | Дробные остатки инструментов, возникшие в результате консолидации этих инструментов, их конвертации или других операций, осуществление которых сопряжено с возможным возникновением дробных остатков инструментов |
| 4 | Расчеты | Инструменты, которые являются предметом сделки купли-продажи, в связи с чем остальные гражданско-правовые сделки с этими инструментами не могут совершаться в течение времени регистрации данной сделки в системе учета Центрального депозитария |
| 5 | KASE | Инструменты, являющиеся обеспечением исполнения обязательств перед KASE, в том числе инструменты, которые являются взносами в гарантийные фонды KASE как клиринговой организации (центрального контрагента), маржевыми взносами, полным и/или частичным обеспечением исполнения обязательств по сделкам, заключенным в торговых системах KASE методом открытых торгов и/или с участием центрального контрагента |
| 6 | Торговый1 | Акции, которые являются предметом сделки купли-продажи государственного (принадлежащего Республике Казахстан) пакета акций, в связи с чем остальные гражданско-правовые сделки с этими акциями не могут совершаться в течение времени предторгового блокирования данного пакета |
| 7 | Репо1 | Инструменты, которые являются предметом операции репо, осуществляемой «автоматическим» способом, в связи с чем остальные гражданско-правовые сделки с этими инструментами не могут совершаться в течение времени действия обязательств продавца репо поданной операции |
| 8 | Постоянный доступ1,2 | Инструменты, которые являются предметом операции постоянного доступа, в связи с чем остальные гражданско-правовые сделки с этими инструментами не могут совершаться в течение времени действия обязательств продавца репо поданной операции |
