Постановление Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 года № 65
Об утверждении Положения об осуществлении банками финансового мониторинга
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 05.10.2024 г.)
Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статьи 63 Закона Украины «О банках и банковской деятельности», с целью обеспечения реализации требований Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 6 декабря 2019 № 361-IX Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение об осуществлении банками финансового мониторинга (далее - Положение), которая прилагается.
2. Установить, что банки:
1) принимают к клиентам, с которыми деловые отношения устанавливаются с даты вступления в силу Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 6 декабря 2019 № 361-IX (далее - Закон), необходимые меры в соответствии с требованиями Закона;
2) принимают к клиентам, с которыми деловые отношения установлены до вступления в силу Закона (далее - имеющиеся клиенты), мер по надлежащей проверке, выявлению фактов принадлежности клиентов (их конечных бенефициарных собственников) в политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, связанных с политически значимыми лицами, переоценки риска деловых отношений с клиентами в соответствии с требованиями Положения при осуществлении процедур плановой актуализации / уточнения банком данных о таких клиентов в сроки, установленные банком в имеющихся внутренних документах в соответствии с законодательством по вопросам финансового мониторинга, до вступления в силу Закона.
Об имеющихся клиентов, которые не поддерживают деловых отношений с банком (кроме риск деловых отношений с которыми является высоким), указанные меры могут осуществляться и более установленные сроки при обращении такого клиента в банк, но к проведению финансовых операций, инициированных клиентом;
3) отчитываются в специально уполномоченный орган по пороговых финансовых операций политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, связанных с политически значимыми лицами, не имели такого статуса в соответствии с Законом Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 14 октября 2014 № 1702-VII, начиная с даты выявления банком факта принадлежности соответствующего клиента к политически значимой лица, члена его семьи и / или лица, повязкам связанной с политически значимой лицом;
4) обеспечивают настройку и автоматизацию необходимых процессов банка в соответствии с требованиями Положения не позднее 30 июня 2021 года.
3. Признать утратившими силу:
