Досье на проект Закона Республики Казахстан
«О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(сентябрь 2023 года)
1. Консультативный документ регуляторной политики к проекту Закона РК (сентябрь 2023 года)
2. Консультативный документ регуляторной политики к проекту Закона РК (август 2023 года)
3. Сравнительная таблица Республиканской коллегии адвокатов по Консультативному документу регуляторной политики к проекту Закона РК
4. Протокол 643-го заседания Межведомственной комиссии по вопросам законопроектной деятельности («28» декабря 2023 года, заочное голосование)
Консультативный документ регуляторной политики
к проекту Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(сентябрь 2023 года)
1. Описание проблемы:
| № п/п | Проблемный вопрос | Основные причины возникшей проблемы | Аналитические сведения, показывающие уровень и значимость описываемой проблемы | Способы измерения проблемы |
| 1. | Неэффективность взаимодействия уполномоченного органа с субъектами финансового мониторинга (далее - СФМ), а также государственными органами | Отсутствие категорирования лиц (нормативного закрепления списка унифицированного реестра лиц в группе риска), осуществляющих операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, а также полномочий Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее - АФМ) направлять СФМ соответствующие списки, в связи с чем, необходимо обеспечить нормативное закрепление указанных вопросов. | Направление АФМ списков клиентов с высоким риском СФМ является сомнительным с точки зрения правомерности, поскольку в отдельных случаях СФМ, в частности, банки второго уровня, ссылаются на соответствующие списки при прекращении деловых отношений с клиентами. Вместе с тем такие списки не обязывают СФМ прекращать деловые отношения, но могут служить одним их факторов при принятии соответствующего решения. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), а также во избежание признания судами решений о направлении списков незаконными предлагается наделить соответствующим полномочием АФМ. | Описываемые проблемы носят организационно-правовой характер и не измеряются в каких-либо количественных показателях. |
