Постановление Правления Национального банка Украины от 7 октября 2020 года № 139
Об утверждении Изменений в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия
Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статей 66, 67, 73, 74 Закона Украины «О банках и банковской деятельности», Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения» Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Изменения в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 августа 2012 года № 346, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 17 сентября 2012 года за № 1590/21902 (с изменениями), которые прилагаются.
2. Департаменту методологии регулирования деятельности банков (Наталья Иваненко) после официального опубликования поставить в известность банков Украины информацию о принятии этого постановления.
3. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
| И.о. Председателя | Ю. Гелетий |
Утверждено
постановлением Правления
Национального банка Украины
07.10.2020 № 139
Изменения
в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия
1. В разделе I:
1) в главе 3:
в пункте 3.1:
в абзаце третьем слова «соблюдения требований законодательства по вопросам» исключить;
пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:
«надзора за соблюдением банками требований нормативно-правовых актов Национального банка, которыми введены ограничения по проведению операций, имеющих целью / нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию / нарушению ограничений, установленных персональными специальными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями).»;
в пункте 3.2:
пункт после абзаца шестого дополнить новым абзацем седьмым следующего содержания:
«возможных репутационных рисков для банка;».
В связи с этим абзац седьмой считать абзацем восьмым;
абзац восьмой дополнить словами «[не учитывается при выборе мер воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, требований нормативно-правовых актов Национального банка, которыми введены ограничения по проведению операций, имеющих целью / нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию / нарушению ограничений, установленных персональными специальными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями)].»;
в пункте 3.3:
абзацы тринадцатый - двадцать третий исключить;
пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:
«Признаком осуществления банками рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга может быть неосуществление банком достаточных мер для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.»;
