Правила оказания услуги по осуществлению функций платежного агента (утверждены решением Совета директоров АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», протокол заочного голосования от 12 августа 2022 года № 42 (з) (с изменениями и дополнениями от 14.04.2024 г.)

АО «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ»

СВОД ПРАВИЛ

Правила оказания услуги

по осуществлению функций платежного агента

(с изменениями и дополнениями от 14.04.2024 г.)

Утверждены

решением Совета директоров

АО «Центральный депозитарий

ценных бумаг»

(протокол заочного голосования

от 12 августа 2022 года № 42 (з))

Введены в действие

с 12 сентября 2022 года

г. Алматы

2022

ЛИСТ ПОПРАВОК

1. Изменения и дополнения № 1:

- утверждено решением Совета директоров АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (протокол заочного голосования от 19 марта 2024 года № 14 (з));

- введены в действие с 14 апреля 2024 года.

СОДЕРЖАНИЕ

Преамбула

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения, словесные оговорки

Статья 2. Ограничение сферы действия настоящих Правил

Статья 3. Общие положения об услуге платежного агента

Статья 4. Основание для оказания услуги платежного агента

Глава 2. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ УСЛУГИ ПЛАТЕЖНОГО АГЕНТА

Статья 5. Общие положения

Статья 6. Рассмотрение заявления

Статья 7. Основания для отказа Центрального депозитария от оказания услуги платежного агента согласно заявлению

Глава 3. ПОРЯДОК ОКАЗАНИЯ УСЛУГИ ПЛАТЕЖНОГО АГЕНТА

Статья 8. Общие положения

§ 1. Составление списка правомочных держателей. Уведомление правомочных держателей о предстоящей выплате причитающихся сумм.

Статья 9. Общий список держателей

Статья 10. Список правомочных держателей

Статья 11. Основания для отказа Центрального депозитария от приема списка правомочных держателей к исполнению

Статья 12. Уведомление правомочных держателей о предстоящей выплате причитающихся сумм

§ 2. Осуществление переводов причитающихся сумм правомочным держателям

Статья 13. Общие положения

Статья 14. Переводы причитающихся сумм правомочным держателям

§ 3. Составление отчета о переводах причитающихся сумм и выполнение прочих завершающих процедур

Статья 15. Составление отчета о переводах причитающихся сумм

Статья 16. Выполнение прочих завершающих процедур

§ 4. Особенности оказания услуги платежного агента по субсидируемым инструментам

Статья 16-1. Особенности составления списка правомочных держателей

Статья 16-2. Особенности переводов причитающихся сумм правомочным держателям

Статья 16-3. Особенности составления отчета о переводах причитающихся сумм

Глава 4. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 17. Формы операционных документов

Статья 18. Прием и выдача операционных документов

Статья 19. Оплата услуги платежного агента

Статья 20. Особая обязанность эмитента облигаций при пользовании услугой платежного агента

Статья 21. Особая обязанность Центрального депозитария как платежного агента

Статья 22. Ограничение ответственности Центрального депозитария как платежного агента

Статья 23. Заключительные положения