Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 10 апреля 2006 года № 08/П
Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Утратило силу в соответствии с постановлением Министерства финансов РБ от 23 сентября 2010 года № 101
В соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. № 352 «Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля» Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Утверждены
постановлением Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
от 10 апреля 2006 года № 08/П
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профучастник) включают:
порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядок обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях;
порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции;
порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядок заполнения специального формуляра, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения;
требования к квалификации и подготовке соответствующих должностных лиц, осуществляющих регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению внутреннего контроля.
2. Документальное фиксирование профучастником сведений о финансовых операциях, подлежащих особому контролю, включает:
вид финансовой операции и основания ее совершения;
дату совершения финансовой операции и на какую сумму она совершена;
сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего финансовую операцию, его представителя;
сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от имени и (или) в интересах которого действуют лица, совершающие финансовую операцию.
Фиксирование сведений, указанных в части первой настоящего пункта, осуществляется в документарной или электронной форме, позволяющей обеспечить воспроизведение таких сведений для заполнения специального формуляра регистрации финансовых операций.
В случае фиксирования сведений в электронной форме профучастник ежемесячно распечатывает их, брошюрует по периодам времени за подписью ответственного должностного лица и скрепляет печатью профучастника.
