Инструкция, утвержденная постановлением Национальной комиссии Республики
Казахстан по ценным бумагам от 25 апреля 1996 года № 40 О порядке
проведения проверок Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным
бумагам (с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением
Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 21 февраля 1997 г № 24)
Утратила силу с 05.10.99 г. в соответствии с постановлением Директората Национальной комиссии РК по ценным бумагам от 30.09.99 г. № 443
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) осуществляет контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг на основании Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 21 апреля 1995 г. № 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", других законодательных актов Республики Казахстан и нормативных актов НКЦБ, в порядке предусмотренном настоящей Инструкцией.
См.: Инструкцию о порядке проведения проверок деятельности эмитентов ценных бумаг.
I. Основные задачи проверок
и полномочия Национальной комиссии
Пункт 1 с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 21 февраля 1997 г. № 24.
1. Основными задачами проверок НКЦБ являются:
- обеспечение контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг (резидентами и нерезидентами), их объединениями действующего законодательства Республики Казахстан, подзаконных нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг;
- контроль за эмитентами по выполнению условий выпуска и обращения ценных бумаг;
- установление соответствия деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж полученным ими лицензиям;
- обеспечение контроля за соблюдением субъектами рынка ценных бумаг порядка опубликования информации об их деятельности на рынке ценных бумаг с учетом требований полноты, достоверности, доступности, а также регулярности доведения указанной информации до населения.
Конкретные задачи проверок определяются в каждом отдельном случае в программе проверки.
Пункт 2 с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 21 февраля 1997 г. № 24
2. В процессе проведения проверок и по их результатам НКЦБ правомочна:
- требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов предоставления полной информации, необходимой НКЦБ для осуществления возложенных на нее контрольных функций;
- привлекать к работе по контролю в качестве консультантов и экспертов отечественных и зарубежных специалистов;
- запрашивать информацию от государственных органов власти и управления относительно деятельности эмитентов на рынке ценных бумаг и использование данной информации в ходе осуществления контроля;
- принимать решения о приостановлении эмиссии или признавать эмиссию несостоявшейся, а также приостановлении и отзыве лицензии при выявлении нарушений действующего законодательства Республики Казахстан;
