Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным
бумагам от 2 сентября 1997 г. № 139 Об утверждении Положения "О
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг"
Положение утратило силу с 12 февраля 1999 г. в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 31.12.98 г. № 20
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
1. Утвердить Положение "О брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг".
2. Поручить управлению правового обеспечения представить данное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.
3. Контроль за исполнением данного Положения возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
4. Положение вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Всем брокерским и дилерским компаниям привести свою деятельность в соответствие с данным Положением в течение трех месяцев с момента регистрации его в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Настоящее Положение утратило силу с 12 февраля 1999 г. в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 31.12.98 г. № 20
Утверждено
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по
ценным бумагам
от 2.09.97г. № 139
Положение
О брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (общая часть) , Законом Республики Казахстан от 5 марта 1997 года "О рынке ценных бумаг" и определяет условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.
I. Общие положения
1.1. В настоящем Положении используются следующие определения:
Андеррайтер - лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности и осуществляющее андеррайтинговую деятельность за определенное вознаграждение или скидку.
Андеррайтинговая деятельность - целенаправленная деятельность брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг новых выпусков на основании договора с эмитентом.
Андеррайтинговый договор - договор, заключаемый между эмитентом и управляющим андеррайтером, определяющий условия и порядок размещения ценных бумаг.
Брокер-дилер - юридическое лицо, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию НКЦБ.
Договор на брокерское обслуживание - договор на обслуживание между брокером-дилером и его клиентом.
Инвестиционное решение - решение о мерах по формированию и изменению структуры портфеля ценных бумаг.
Клиентское поручение - документ, передаваемый клиентом брокеру-дилеру на совершение сделки с ценными бумагами.
Комиссионные доходы - денежное вознаграждение брокера-дилера, устанавливаемое договором на брокерское обслуживание.
