Утверждена
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 12 июня 1998 г. № 7
Инструкция
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня
1998 г. № 7 О порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для
организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных
бумаг
(внесены изменения постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от
30.09.2000 г. № 82)
Утратила силу в соответствии с постановлением Правления АФК РК от 25.09.04 г. № 267
В заголовке исключено слово в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 30.09.2000 г. № 82
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан" и устанавливает пруденциальные нормативы, обязательные к соблюдению организациями, которые осуществляют деятельность по управлению портфелем ценных бумаг (далее именуемыми "Управляющие").
1. Пруденциальный норматив 1
"Собственный капитал"
1. Собственный капитал Управляющего включает:
а) уставный капитал;
б) дополнительный оплаченный капитал;
в) дополнительный неоплаченный капитал;
г) резервный капитал;
д) нераспределенный доход отчетного года;
е) нераспределенный доход предыдущих лет;
за вычетом:
ж) неоплаченного капитала;
з) изъятого капитала;
и) непокрытого убытка отчетного года;
к) непокрытого убытка предыдущих лет.
2. Размер собственного капитала Управляющего должен быть не менее 20 миллионов тенге.
2. Пруденциальный норматив 2
"Достаточность собственных средств"
3. Достаточность собственных средств Управляющего характеризуется коэффициентом К1, рассчитываемым как отношение размера собственного капитала Управляющего к размеру активов, принятым им в Управление, по формуле:
СК
К1 = -----, где
АПУ
К1 - коэффициент достаточности собственных средств
СК - собственный капитал Управляющего, рассчитанный в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции
АПУ - размер активов, принятых Управляющим в управление.
4. Значение коэффициента К1 должно быть не менее 0,015.
3. Пруденциальный норматив 3
"Резервный капитал"
5. Резервный капитал Управляющего должен быть не менее:
- 0,25% от размера активов, принятых Управляющим в управление, если размер таких активов не превышает 5 миллиардов тенге;
- 0,2% от размера активов, принятых Управляющим в управление, если размер таких активов составляет 5 миллиардов тенге и более, но не менее минимального размера резервного капитала, установленного действующим законодательством для организационно-правовой формы данного Управляющего.
6. Резервный капитал Управляющего должен быть сформирован в размере, установленном пунктом 5 настоящей Инструкции, в течение двух лет со дня получения лицензии на право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.
