Приложение
к Положению о членстве
ОПИСАНИЕ КАТЕГОРИЙ ЧЛЕНОВ БИРЖИ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО УЧАСТИЯ В ТОРГАХ
ПО НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ЭМИССИОННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ
(Секция "Н")
Утверждено
решением Биржевого совета
(протокол от 15 июля 1997 г. № 7)
г. Алматы 1997
Используемые в настоящем Описании понятия означают следующее:
- "Биржа" - Закрытое акционерное общество "Казахстанская фондовая биржа";
- "ГАТУ НБРК" - Главное алматинское территориальное управления Национального Банка Республики Казахстан или иная организация, осуществляющая межбанковские расчеты и ведущая корреспондентский счет Биржи в казахстанских тенге;
- "Депозитарий" - Закрытое акционерное общество "Центральный депозитарий";
- "Трейдер" - физическое лицо, принимающее участие в торгах Биржи от имени участника проводимых ею торгов.
I. КЛАССИФИКАЦИЯ И КОДЫ КАТЕГОРИЙ СЕКЦИИ "Н"
NN
п/п
Признак
классификации
Признак
категории
Код
категории
I
Способ осуществления расчетов
в казахстанских тенге
1. Через собственный
корреспондентский счет в
ГАТУ НБРК
2. Через корреспондентские
счета третьих лиц в ГАТУ
НБРК
НСх
НТх
II
Право ведения счетов "депо"
клиентов в качестве
номинального держателя
в Депозитарии
1. Есть
2. Нет
НхЕ
НхН
II. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЧЛЕНАМ БИРЖИ КАТЕГОРИЙ СЕКЦИИ "Н"
Код
категории
Предъявляемые требования
Все
Наличие выданной Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам действующей лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
НСх
Наличие активизированного корреспондентского счета в казахстанских тенге в ГРКЦ ГАТУ
НБРК
НхЕ
Право ведения счетов "Депо" клиентов в качестве номинального держателя в Депозитарии, предусмотренное лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
III. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ КАТЕГОРИЙ СЕКЦИИ "Н"
Помимо иных документов, предусмотренных "Положением о членстве", претендентом на получение одной из категорий секции "Н" представляются:
Оригинал и копия выданной Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (после проверки достоверности копии оригинал возвращается заявителю).
Оригиналы и копии выданных Аттестационной комиссией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам квалификационных свидетельств первой категории (после проверки достоверности копий оригиналы возвращаются заявителю).
Нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати заявителя.
Список работников, уполномоченных на осуществление операций с негосударственными эмиссионными ценными бумагами на проводимых Биржей торгах от имени заявителя, по Форме 1 к настоящему Описанию (именуемый в дальнейшем "Список").
Реквизиты счета в казахстанских тенге, оформленные согласно требований статьи 5 Общих условий денежных расчетов в казахстанских тенге по обращаемым на бирже финансовым инструментам".
Список счетов "Депо" заявителя в Депозитарии, подписанный не менее чем двумя лицами, обладающими правами первой и второй подписей в соответствии с предоставленной Бирже карточкой с образцами подписей и оттиска печати, и скрепленный печатью заявителя.
IV. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
От имени члена Биржи в торгах по негосударственным эмиссионным ценным бумагам могут принимать участие только трейдеры, которые включены в Список и обладают действующими квалификационными свидетельствами первой категории, выданными Аттестационной комиссией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (по имеющимся у Биржи данным).
Вне зависимости от способа осуществления расчетов в казахстанских тенге члены Биржи обязаны обеспечивать их скорость, установленную внутренними документами Биржи.
Присвоение члену Биржи определенной категории не означает его автоматического допуска к торгам. Порядок допуска членов Биржи к торгам регулируется внутренними документами Биржи.
Форма 1
к Описанию группы категорий секции"H"
СПИСОК
работников, уполномоченных на осуществление операций
с негосударственными эмиссионными ценными бумагами на торгах,
проводимых Казахстанской фондовой биржей
Действителен с (дата):
_________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование претендента/члена биржи в
соответствии с зарегистрированным уставом/учредительным договором)
_________________________________________________________________________________
NN
Должность
Фамилия, имя, отчество
Образец подписи
Телефон
п/п
служебный
домашний
Первый руководитель
Главный бухгалтер
Дата
