Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 210
Об установлении перечня и порядка приобретения базовых активов производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов, с которыми банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан могут осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, случаев заключения сделок с государственными ценными бумагами и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке, производными финансовыми инструментами на неорганизованном рынке ценных бумаг, а также критериев, в соответствии с которыми банки второго уровня могут осуществлять брокерскую деятельность
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 18.08.2024 г.)
В заголовок внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 02.11.09 г. № 228 (см. стар. ред.); изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.05.12 г. № 193 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.01.21 г. № 3 (см. стар. ред.)
В преамбулу внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 02.11.09 г. № 228 (см. стар. ред.); постановлением Правления Национального Банка РК от 25.05.12 г. № 193 (см. стар. ред.)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 02.11.09 г. № 228 (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.01.21 г. № 3 (см. стар. ред.)
1. Установить, что банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее - банки второго уровня) осуществляют брокерскую и/или дилерскую деятельность с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является:
иностранная и национальная валюта;
валютные индексы;
аффинированные драгоценные металлы;
ставка вознаграждения: купон, дисконт, доходность, ставка по процентным свопам, спред, процентное изменение и волатильность;
ценные бумаги, в том числе производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты, разрешенные к приобретению банками второго уровня в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;
расчетные показатели (индексы), перечень которых определен приложением 1 к настоящему постановлению;
кредитный риск (credit risk);
товарные активы, перечень которых определен приложением 2 к настоящему постановлению, без осуществления физической поставки указанных товарных активов, а также индексы на товарные активы.
