Постановление Службы надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики от 7 сентября 2007 года № 10-а
В целях реализации Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» и учитывая рекомендации Целевой группы разработки финансовых мер (ФАТФ) Служба надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики постановляет:
1. Внести изменения и дополнения в следующие нормативные правовые акты:
1.1. В Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Кыргызской Республике, утвержденное постановлением Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики от 30.12.1998 г. № 63:
1.1.1. В пункте 1.3 Положения слова «Положением о порядке лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг от 31 марта 1998 года № 173» заменить на слова «Законом Кыргызской Республики «О лицензировании» от 03.03.1997 г. и Положением о лицензировании отдельных видов предпринимательской деятельности, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 31.05.2001 г. № 260».
1.1.2. Пункт 2.8 Положения изложить в следующей редакции:
«2.8. Уполномоченный госорган - уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг Кыргызской Республики».
1.1.3. Дополнить Положение пунктом 3.7 следующего содержания:
«3.7. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» и Положения о внутреннем контроле, обязательном для осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представляющими сведения в целях противодействия финансирования терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, утвержденного постановлением Службы надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики от 17.08.2007 г. № 1-а, клиринговая организация при осуществлении деятельности в отношении своих клиентов обязаны проводить следующие процедуры:
3.7.1. идентификацию клиентов, бенефициарных владельцев и полномочий их доверенных лиц, до или во время установления деловых отношений, либо осуществления разовых сделок свыше установленной пороговой суммы;
3.7.2. проверку (верификацию) достоверности информации предоставленной клиентом для идентификации, с использованием надежных, независимых источников информации (документов, данных, открытых реестров);
3.7.3. проверку информации о цели и предполагаемом характере деловых отношений клиента, в целях выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю и для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений в осуществлении клиентом финансирования терроризма или легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
3.7.4. отказать или прекратить деловые отношения с клиентом, в тех случаях, если не удается успешно завершить процедуры, предусмотренные пунктами 3.7.1, 3.7.2 и 3.7.3;
