Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года № 251
О пруденциальных нормативах для финансового агентства и порядке утраты статуса финансового агентства
Данная редакция действовала до внесения изменений от 3 сентября 2010 года
Во исполнение пункта 1 статьи 18 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить следующие пруденциальные нормативы для финансовых агентств:
1) минимальный размер собственного капитала - не менее 1 миллиарда тенге;
2) коэффициент достаточности собственного капитала - не менее 0,08.
2. Установить, что порядок расчета размера собственного капитала, коэффициента достаточности собственного капитала определяется приложением 1 к настоящему постановлению.
3. Контроль за соблюдением финансовыми агентствами пруденциальных нормативов осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).
4. В целях соблюдения пруденциальных нормативов финансовое агентство:
1) не позднее пятнадцатого числа первого месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет уполномоченному органу сведения о соблюдении пруденциальных нормативов, по состоянию на начало первого дня первого месяца, следующего за отчетным кварталом, оформленные в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках;
2) представляет уполномоченному органу по его письменному требованию не позднее дня, следующего за днем получения такого требования, сведения о соблюдении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на начало предшествующего рабочего дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании уполномоченного органа.
Сведения о соблюдении пруденциальных нормативов по состоянию на определенную дату подлежат хранению финансовым агентством в течение пяти лет.
При рассмотрении документов, представленных финансовым агентством в соответствии с требованиями настоящего постановления, уполномоченный орган вправе потребовать от него представления документов, необходимых для проверки достоверности сведений о соблюдении пруденциальных нормативов.
В случае несоответствия значений пруденциальных нормативов установленным требованиям финансовое агентство в течение трех рабочих дней с момента выявления несоответствия сообщает уполномоченному органу о факте и причинах несоблюдения пруденциальных нормативов с приложением плана мероприятий по их устранению.
По заявлению финансового агентства на основании представленного им плана по приведению значений пруденциальных нормативов в соответствие требованиям настоящего постановления, финансовому агентству может быть предоставлен срок не более сорока пяти дней для устранения нарушений.
