Утверждено
Госкомимуществом Республики Узбекистан
от 18 июня 1997 года
Положение
о порядке размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 30.11.2021 г.)
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О рынке ценных бумаг» и иными нормативно-правовыми актами регулирует порядок размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг.
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
конвертируемые ценные бумаги (далее - КЦБ) - привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента;
владелец КЦБ - юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);
погашение конвертируемых облигаций - выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;
Агентство - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и его территориальные органы;
эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами.
II. Порядок выпуска КЦБ
2.1. Выпуск и размещение КЦБ:
* служит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;
* дает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);
* позволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;
* позволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;
* делает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).
2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях их конвертации, а также порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском утверждается общим собранием акционеров или наблюдательным советом эмитента, если в соответствии с уставом эмитента или решением общего собрания акционеров наблюдательному совету эмитента принадлежит право принятия такого решения.
Условия конвертации КЦБ должны предусматривать, что конвертация осуществляется:
по требованию владельцев КЦБ;
в срок, который (порядок определения которого) указан в решении о выпуске КЦБ;
при наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске КЦБ.
В приложении № 1 к настоящему Положению приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг.
2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации.
