Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем
Данная редакция действовала до внесения изменений от 3 февраля 2014 года
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка | Г. Марченко |
Утверждены
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 27 августа 2013 года № 214
Правила
формирования системы управления рисками и внутреннего
контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность
по управлению инвестиционным портфелем
Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).
1. Общие положения
1. Целью Правил является определение требований к формированию у брокера и (или) дилера, Управляющего системы управления рисками.
2. Порядок формирования системы управления рисками для брокера и (или) дилера, Управляющего включает в себя следующее:
1) базовые требования к наличию системы управления рисками;
2) требования к внутренним документам брокера и (или) дилера, Управляющего;
3) требования к организации деятельности по управлению активами клиентов, принятыми в инвестиционное управление, и собственными активами брокера и (или) дилера, Управляющего;
4) требования к организации деятельности инвестиционного комитета Управляющего и брокера и (или) дилера, являющегося Управляющим;
5) требования к организации мониторинга рисков, в процессе инвестиционной деятельности Управляющего и брокера и (или) дилера, являющегося Управляющим;
