Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248
Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом
(с изменениями от 27.08.2014 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 30 июля 2018 года
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности кастодианов в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
5) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
6) Правила представления отчетности кастодианом согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка | Г. Марченко |
Согласовано
Председатель
Агентства Республики Казахстан
по статистике
А. Смаилов _________
25 ноября 2013 г.
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Перечень отчетности кастодианов
Отчетность кастодиана включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана;
4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
Отчетный период: на «___»________20__года
Индекс: 1-CUST_NOM_DER
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
