Указание Банка России от 16 декабря 2020 года № 5666-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П
На основании статьи 10, пункта 14 статьи 39 1, пунктов 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 52, ст. 7813; 2020, № 30, ст. 4738; № 31, ст. 5065):
1. Внести в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года № 38673, 29 июля 2016 года № 43030, 20 октября 2017 года № 48630, 22 января 2019 года № 53485, следующие изменения.
1.1. В абзаце первом пункта 1.4 цифры «, 4, 5» исключить.
1.2. В пункте 2.1:
Подпункты 1.2.1-1.2.4 вступили в силу с 1 октября 2021 года
1.2.1. подпункт 2.1.3 изложить в следующей редакции:
«2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.»;
1.2.2. в подпункте 2.1.4 слова «органов управления, работников, учредителей (участников)» заменить словами «учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников»;
1.2.3. в подпункте 2.1.5 слова «, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля)» исключить.
1.2.4. подпункт 2.1.9 изложить в следующей редакции:
«2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10 1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.».
