Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.12.2021 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 12 декабря 2022 года
Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
1. Утвердить Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка | К. Келимбетов |
Утверждены
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 3 февраля 2014 года № 9
Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций
Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
Настоящие Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года, законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и (или) дилерская деятельность), а также порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций в Республике Казахстан.
Заголовок главы 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.18 г. № 33 (см. стар. ред.)
Глава 1. Общие положения
Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
