Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 31 декабря 1998 года № 20 «Об утверждении Правил осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.2004 г.) (утратило силу)

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 31 декабря 1998 года № 20
Об утверждении Правил осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.2004 г.)

Утратило силу в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27 августа 2005 г. № 317

В название и преамбулу внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 24.05.04 г. № 142 (см. стар. ред.)

В целях государственного регулирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая «Национальная комиссия») ПОСТАНОВЛЯЕТ:

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 24.05.04 г. № 142 (см. стар. ред.)

1. Утвердить Правила осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (прилагаются).

2. Установить, что вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.

3. Установить, что организации, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, обязаны в течение трех месяцев со дня введения в действие вышеуказанных Правил:

1) привести свою организационную структуру и квалификацию своих работников в соответствие с требованиями главы 2 вышеуказанных Правил;

2) привести свои внутренние правила и регламенты (как они определены подпунктами 2) и 12) пункта 1 вышеуказанных Правил) в соответствие с вышеуказанными Правилами.

4. С момента регистрации вышеуказанных Правил Министерством юстиции Республики Казахстан признать утратившим силу Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Национальной комиссии от 2 сентября 1997 года № 139 и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Казахстан 16 октября 1997 года за № 403.

5. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее постановление и вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения ЗАО «Казахстанская фондовая биржа», ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (с возложением на них обязанности по доведению настоящего постановления и вышеуказанных Правил до сведения их членов), Национального Банка Республики Казахстан, ЗАО «Центральный депозитарий ценных бумаг» и организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и не являющихся членами ЗАО «Казахстанская фондовая биржа» и ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

2) доводить настоящее постановление и вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения организаций, намеренных получить лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;