(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НБ РК OT 29.09.03 № 349

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года № 349
Об утверждении Правил осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

(с изменениями и дополнениями от 26.03.2005 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 1 февраля 2010 года

В целях государственного регулирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и саморегулируемых организаций.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

«Об утверждении Правил

осуществления трансфер-агентской

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан»

от 29 сентября 2003 года № 349

Правила

осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан устанавливают условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - трансфер-агентская деятельность).

1. Общие положения

В пункт 1 внесены изменения постановлением Правления АФН РК от 26.03.05 г. № 107 (см. стар. ред.)

1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) отправитель - отправитель документов (информации);

1-1) клиент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, физическое или юридическое лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами трансфер-агента;

2) получатель - получатель документов (информации);

3) регламент - внутренние документы трансфер-агента, регулирующие условия и порядок его деятельности, функционирования его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказания им услуг и порядок их оплаты.

2. Трансфер-агентская деятельность подлежит лицензированию в соответствии с законодательством Республики Казахстан.