(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АФН РК ОТ 01.02.2010 № 5

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 5
Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария»

(с изменениями и дополнениями от 27.08.2014 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 19 декабря 2015 года

В соответствии с подпунктом 14-2) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», а также в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность центрального депозитария, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Пункт 1 вводится в действие с 1 июня 2010 года

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии.

2. Внести в постановление Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531) следующие изменения и дополнения:

в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 1) пункта 1 исключить;

пункт 2 исключить;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Организационная структура центрального депозитария включает отдельные подразделения, осуществляющие:

1) депозитарную деятельность;

2) деятельность по ведению единой системы лицевых счетов;

3) переводы денег при регистрации сделок с финансовыми инструментами, при выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении, а также открытие и ведение текущих счетов для учета и хранения денег депонентов и их клиентов;

4) внутренний контроль - служба внутреннего аудита.

Не допускается совмещение работниками одного из подразделений, указанных в подпунктах 1) - 4) настоящего пункта функций и обязанностей работников другого подразделения.»;

дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 и 3-4 следующего содержания:

«3-1. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов центральный депозитарий создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек.

3-2. В состав инвестиционного комитета входят:

1) члены исполнительного органа центрального депозитария;

2) руководитель подразделения центрального депозитария, осуществляющего управление рисками.

3-3. Состав инвестиционного комитета утверждается решением совета директоров центрального депозитария.