Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 474-II
О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.03.2026 г.)
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. о внесении изменений:
Закон РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (вводится в действие с 2 июля 2026 г.);
Закон РК от 09.01.26 г. № 256-VIII (вводится в действие с 11 июля 2026 г.);
Закон РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (вводится в действие с 1 мая 2026 г.; с 1 июля 2026 г.; с 1 января 2027 г.)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке
Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты
Глава 1-1. Статус, структура и органы уполномоченного органа
Статья 6-1. Статус и правовая основа деятельности уполномоченного органа
Статья 6-2. Структура и общая штатная численность уполномоченного органа
Статья 6-3. Председатель уполномоченного органа
Статья 6-4. Заместители Председателя уполномоченного органа
Статья 6-5. Правление уполномоченного органа и его полномочия
Статья 6-6. Состав Правления уполномоченного органа
Статья 6-7. Заседания Правления уполномоченного органа
Глава 2. Функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью
Статья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынка
Статья 13-4. Осуществление деятельности в рамках особого режима регулирования
Статья 13-5. Полномочия уполномоченного органа по использованию мотивированного суждения
Статья 13-6. Полномочия в области обеспечения информационной безопасности финансовых организаций
Статья 14. Полномочия по получению и предоставлению информации
Статья 15-4. Особенности проведения документальной проверки
Статья 15-5. Иные вопросы проверок
Статья 15-6. Иные формы контроля и надзора
Статья 15-7. Дистанционный надзор
Статья 15-8. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора
Статья 15-9. Задача, функции, права и обязанности представителя
Статья 15-10. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Глава 2-2. Работники уполномоченного органа
Статья 15-11. Состав должностей работников уполномоченного органа
Статья 15-12. Прекращение трудового договора со служащими уполномоченного органа
Статья 15-13. Права и обязанности служащих уполномоченного органа
Статья 15-14. Ответственность работников уполномоченного органа
Статья 15-15. Отпуска работников уполномоченного органа
Статья 15-16. Гарантии и компенсации работникам уполномоченного органа при командировках
Статья 15-17. Проверка деятельности уполномоченного органа
Глава 2-3. Электронная торговая площадка по продаже банковских и микрофинансовых активов
Статья 15-18. Электронная торговая площадка по продаже банковских и микрофинансовых активов
Статья 15-21. Письменное предписание и санкции
Глава 2-4. Поведенческий надзор
Статья 15-22. Ответственные деловые практики на финансовом рынке
Статья 15-25. Недопущение недобросовестных практик на финансовом рынке
Статья 15-27. Рассмотрение обращений потребителя финансовых услуг
Статья 15-34. Особенности урегулирования споров, вытекающих из договоров обязательного страхования
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16-1. Реорганизация и упразднение уполномоченного органа
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
С 1 января 2013 года слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» заменены соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
По всему тексту слова «и финансированию терроризма» заменены словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
Преамбула изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, связанные с осуществлением государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, и направлен на повышение стабильности финансовой системы Республики Казахстан и создание условий по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг.
Статья 1 изложена в редакции Закона РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (введен в действие с 19 марта 2026 г.) (см. стар. ред.)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) недобросовестные практики - действия (бездействие) субъектов поведенческого надзора, виды и признаки которых установлены пунктом 2 статьи 15-25 настоящего Закона;
2) финансовые услуги - деятельность профессиональных участников страхового рынка (за исключением актуариев), профессиональных участников рынка ценных бумаг, добровольного накопительного пенсионного фонда, банковская деятельность, деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также не подлежащая лицензированию деятельность:
единого накопительного пенсионного фонда;
центрального депозитария;
единого оператора в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом, или в отношении которых государство, указанные субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права;
обществ взаимного страхования;
организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций;
3) потребитель финансовых услуг - физическое или юридическое лицо, намеревающееся приобрести услуги или пользующееся услугами финансовой организации, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты;
4) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг, а также выпуском и обращением финансовых инструментов;
5) уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций;
6) ответственные деловые практики на финансовом рынке - совокупность принципов и действий, направленных на обеспечение честного, прозрачного и справедливого отношения субъектов поведенческого надзора к потребителям финансовых услуг;
7) профессиональная деятельность на финансовом рынке - предпринимательская деятельность по предоставлению финансовых услуг;
8) финансовый продукт - услуга, предлагаемая финансовой организацией, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан и филиалом страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан потребителям финансовых услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на финансовом рынке;
9) финансовая организация - юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг;
10) безупречная деловая репутация - профессионализм и добросовестность лица, подтверждаемые в том числе отсутствием фактов:
совершения указанным лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к применению к банку режима урегулирования;
неснятой или непогашенной судимости указанного лица, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении к лицу уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;
наличия отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа по финансовому мониторингу;
11) материалы проверки - материалы, формируемые органом контроля и надзора в ходе и по результатам проверки;
12) уполномоченный агент - лицо, осуществляющее коммерческое представительство субъекта поведенческого надзора, в том числе страховой агент;
13) поведенческий надзор - деятельность уполномоченного органа, направленная на предупреждение, выявление и пресечение нарушения прав и законных интересов потребителей финансовых услуг действиями (бездействием) субъектов поведенческого надзора и (или) их уполномоченных агентов, предусмотренная главой 2-4 настоящего Закона и иными законами Республики Казахстан;
14) субъект поведенческого надзора - банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, микрофинансовая организация, коллекторское агентство, которому уступлены права (требования) по договору банковского займа, договору о предоставлении микрокредита, заключенным с физическим лицом, страховая (перестраховочная) организация, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, а также организация, осуществляющая брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Статья 2 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
1. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, то применяются правила международного договора.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.06.24 г. № 97-VIII (введен в действие с 1 июля 2024 г.) (см. стар. ред.)
В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (введен в действие с 19 марта 2026 г.) (см. стар. ред.)
Статья 3. Основные цель, задачи и принципы государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций
1. Основной целью государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций является содействие обеспечению стабильности финансовой системы.
2. Для реализации основной цели, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи, на уполномоченный орган возлагаются следующие задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций:
1) установление стандартов деятельности финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, создание стимулов для улучшения корпоративного управления финансовых организаций;
2) создание равноправных условий для деятельности финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, направленных на поддержание добросовестной конкуренции на финансовом рынке;
3) обеспечение надлежащего уровня защиты интересов потребителей финансовых услуг, полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан и оказываемых ими финансовых услугах, а также повышения уровня финансовой грамотности и финансовой доступности для населения;
4) мониторинг финансового рынка и финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан в целях сохранения устойчивости финансовой системы;
5) сосредоточение ресурсов надзора на областях финансового рынка, наиболее подверженных рискам, с целью поддержания финансовой стабильности;
6) иные задачи, предусмотренные настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан, направленные на достижение основной цели государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи.
3. Принципами государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:
1) эффективное использование ресурсов и инструментов регулирования;
2) прозрачность деятельности финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан и финансового надзора;
3) ответственность финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан.
Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке
1. Не допускается осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке лицами, не обладающими соответствующей лицензией, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
2. Сделки по оказанию финансовых услуг, совершенные без соответствующей лицензии, являются недействительными.
В статью 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты
Пруденциальными нормативами являются экономические ограничения, устанавливаемые уполномоченным органом для финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан в целях обеспечения их финансовой устойчивости и защиты интересов потребителей финансовых услуг.
В случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе устанавливать пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты на консолидированной основе.
Статья 6. Исключена в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 174-III (см. стар. ред.)
Закон дополнен главой 1-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.)
Глава 1-1. Статус, структура и органы уполномоченного органа
В статью 6-1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.06.24 г. № 97-VIII (введен в действие с 1 июля 2024 г.) (см. стар. ред.)
Статья 6-1. Статус и правовая основа деятельности уполномоченного органа
Уполномоченный орган является государственным органом, непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
Уполномоченный орган действует на основании Положения о нем, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.
Уполномоченный орган в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.
Уполномоченный орган является юридическим лицом в организационно-правовой форме республиканского государственного учреждения, финансируемого из бюджета (сметы расходов) Национального Банка Республики Казахстан.
Уполномоченный орган разрабатывает стратегический план на пятилетний период, в котором определяет стратегические направления, цели и целевые индикаторы деятельности уполномоченного органа.
Стратегический план утверждается Председателем уполномоченного органа по согласованию с Президентом Республики Казахстан либо по его уполномочию Руководителем Администрации Президента Республики Казахстан.
Статья 6-2. Структура и общая штатная численность уполномоченного органа
Структура и общая штатная численность уполномоченного органа утверждаются Президентом Республики Казахстан.
Статья 6-3. Председатель уполномоченного органа
Председатель уполномоченного органа назначается на должность Президентом Республики Казахстан сроком на шесть лет.
Председатель уполномоченного органа действует от имени уполномоченного органа и представляет его без доверенности в отношениях с государственными органами, организациями и иными лицами.
Председатель уполномоченного органа наделен полномочиями принимать оперативные и исполнительно-распорядительные решения по вопросам деятельности уполномоченного органа, за исключением полномочий, оговоренных настоящим Законом для Правления уполномоченного органа, заключать от имени уполномоченного органа договоры.
Председатель уполномоченного органа ответственен за деятельность уполномоченного органа.
Председатель уполномоченного органа вправе подать в отставку, представив Президенту Республики Казахстан свое письменное заявление за два месяца до ухода в отставку.
Председатель уполномоченного органа освобождается от должности Президентом Республики Казахстан.
Статья 6-4. Заместители Председателя уполномоченного органа
Заместители Председателя уполномоченного органа назначаются на должность Президентом Республики Казахстан по представлению Председателя уполномоченного органа сроком на шесть лет независимо от сроков назначения Председателя уполномоченного органа.
Заместители Председателя уполномоченного органа представляют уполномоченный орган без доверенности, подписывают документы в пределах своей компетенции.
Заместители Председателя уполномоченного органа освобождаются от должности Президентом Республики Казахстан по представлению Председателя уполномоченного органа.
Заместители Председателя уполномоченного органа могут подать в отставку, представив свое письменное заявление Президенту Республики Казахстан через Председателя уполномоченного органа за два месяца до ухода в отставку.
Статья 6-5. Правление уполномоченного органа и его полномочия
Высшим органом уполномоченного органа является Правление.
Правление уполномоченного органа:
1) определяет приоритеты в области формирования и развития финансового рынка;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (введен в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
2) принимает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности финансового рынка и финансовых организаций, а также иных лиц в соответствии с целями и задачами, предусмотренными пунктами 1 и 3 статьи 3 настоящего Закона и законодательством Республики Казахстан. Перечень подзаконных нормативных правовых актов определяется в положении об уполномоченном органе;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
3) определяет порядок применения к финансовым организациям и иным лицам ограниченных мер воздействия, мер надзорного реагирования, предусмотренных законами Республики Казахстан, по вопросам, входящим в его компетенцию;
4) исключен в соответствии с Законом РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (введен в действие с 19 марта 2026 г.) (см. стар. ред.)
5) исключен в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
6) совместно с Национальным Банком Республики Казахстан утверждает программы, направленные на защиту интересов потребителей финансовых услуг;
7), 8) исключены в соответствии с Законом РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (введен в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
9) рассматривает, одобряет и представляет на утверждение Президенту Республики Казахстан структуру, общую штатную численность уполномоченного органа и Положение об уполномоченном органе, а также изменения и дополнения в них;
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 19.06.24 г. № 97-VIII (введен в действие с 1 июля 2024 г.)
9-1) утверждает систему оплаты труда работников уполномоченного органа по согласованию с Президентом Республики Казахстан;
10) утверждает условия оплаты труда и социально-бытового обеспечения работников уполномоченного органа;
11) рассматривает, принимает и представляет на утверждение Президента Республики Казахстан годовой отчет о работе уполномоченного органа;
12) утверждает правила назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими уполномоченного органа;
13) исключен в соответствии с Законом РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (введен в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
14) утверждает правила публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, которыми определяются порядок ее публикации, включая перечень финансовой отчетности, подлежащей публикации, и сроки ее публикации;
15) утверждает правила создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности;
16) утверждает правила выпуска и обращения банковских депозитных сертификатов;
17) исключен в соответствии с Законом РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (введен в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
18) разрабатывает и утверждает правила приобретения уполномоченным органом услуг, связанных с обеспечением стабильности финансовой системы;
Статья дополнена подпунктом 18-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 1 января 2021 г.); изложен в редакции Закона РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (введен в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)
18-1) совместно с Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом, осуществляющим руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и других обязательных платежей в бюджет, утверждает правила снятия субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов;
Статья дополнена подпунктом 18-2 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введен в действие с 1 января 2024 г.)
18-2) утверждает размеры таргетируемой убыточности, фактора достоверности и поправочных коэффициентов, используемых для расчета страховой премии по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»;
19) осуществляет иные функции и полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Часть третья изложена в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.); изложена в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
Требования подпунктов 2), 3), 14), 15) и 17) части второй настоящей статьи распространяются на филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан.
Статья дополнена частью четвертой в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.)
Для целей применения подпункта 14) части второй настоящей статьи в отношении филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан под финансовой отчетностью понимается отчетность по данным бухгалтерского учета.
В статью 6-6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.06.25 г. № 205-VIII (введен в действие с 12 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 6-6. Состав Правления уполномоченного органа
Правление уполномоченного органа состоит из семи человек.
В состав Правления уполномоченного органа входят Председатель уполномоченного органа, четыре должностных лица уполномоченного органа, по одному представителю от Президента Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан.
Члены Правления уполномоченного органа от Президента Республики Казахстан, Национального Банка Республики Казахстан и уполномоченного органа назначаются и освобождаются соответственно Президентом Республики Казахстан, Председателем Национального Банка Республики Казахстан и Председателем уполномоченного органа.
Статья 6-7. Заседания Правления уполномоченного органа
Заседания Правления уполномоченного органа проводятся по мере необходимости в соответствии с планом работы, утвержденным Председателем уполномоченного органа.
Внеплановые заседания Правления уполномоченного органа проводятся по требованию Председателя уполномоченного органа или двух членов Правления.
Члены Правления уполномоченного органа своевременно уведомляются о назначении заседания Правления.
Заседания Правления уполномоченного органа ведет Председатель уполномоченного органа, а в случае его отсутствия - лицо, его замещающее.
Правление уполномоченного органа правомочно принимать решение при участии не менее двух третей членов Правления, в числе которых должны быть Председатель уполномоченного органа либо лицо, его замещающее.
Решение Правления уполномоченного органа принимается простым большинством голосов членов Правления. При равенстве голосов голос Председателя уполномоченного органа является решающим.
Председатель уполномоченного органа не позднее чем в недельный срок вправе возвратить решение Правления со своими возражениями для повторного обсуждения и голосования. Если Правление двумя третями голосов от общего их числа подтвердит принятое ранее решение, Председатель уполномоченного органа подписывает решение.
Правление по вопросам, отнесенным к его компетенции, принимает постановление.
В заголовок главы 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (введен в действие с 19 марта 2026 г.) (см. стар. ред.)
Глава 2. Функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 7. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 8. Исключена в соответствии с Законом РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (введен в действие с 19 марта 2026 г.) (см. стар. ред.)
В статью 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
1. В целях государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью финансовых организаций, а также иных лиц в соответствии с настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан уполномоченный орган:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
1) в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, выдает разрешения на открытие (создание) финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, в том числе добровольную реорганизацию банковских и страховых холдингов, добровольное прекращение деятельности филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, а также определяет порядок выдачи указанных разрешений;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)
1-1) в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, выдает разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
2) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, дает согласие либо отказывает в даче согласия на избрание (назначение) лиц на должности руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских холдингов, страховых холдингов, а также определяет порядок дачи указанного согласия либо отказа в даче согласия, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
3) осуществляет лицензирование деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, в пределах компетенции, установленной законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктами 3-1 - 3-4 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.)
3-1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.20 г. № 359-VI (введено в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
3-2) осуществляет учетную регистрацию и ведение реестра коллекторских агентств;
3-3) выдает разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям;