Доверительное управление акциями финансовой организации учреждается в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 47-1 Закона о банках, пунктом 3 статьи 42-7 Закона о пенсионном обеспечении и пунктом 3 статьи 53-1 Закона о страховании и на основании решения Национального Банка с учетом требований главы 44 Гражданского кодекса РК (Особенная часть) и Правил.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 13.02.12 г. № 32 (вводится в действие по истечении десяти дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «О страховой деятельности» и определяют порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения.
Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации (далее - ходатайство) составляется страховой организацией (страховым холдингом) по форме в соответствии с приложением к Правилам и представляется в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка РК.
К ходатайству прилагаются документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 62 Закона.
Условия, форма, порядок и сроки добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) определяются в Плане мероприятий по проведению реорганизации.
Условиями добровольной реорганизации определяются размеры, сроки и процедура исполнения обязательств добровольно реорганизуемой страховой (перестраховочной) организации перед страхователями и иными кредиторами страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга).
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 54 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
В Правила представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами внесены изменения.
В частности, страховые (перестраховочные) организации представляют отчетность со следующей периодичностью и по следующим формам:
1) ежемесячно не позднее 18.00 часов времени города Астана пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
отчет об остатках денег в соответствии с приложением 1 к Правилам;
отчет о размещенных вкладах в соответствии с приложением 2 к Правилам;
отчет о ценных бумагах в соответствии с приложением 3 к Правилам;
отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО» в соответствии с приложением 4 к Правилам;
отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников в соответствии с приложением 5 к Правилам;
отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах в соответствии с приложением 6 к Правилам;
отчет о расчете страховых резервов страховой (перестраховочной) организации по отрасли «общее страхование» в соответствии с приложением 7 к Правилам;
отчет о расчете страховых резервов страховой (перестраховочной) организации по отрасли «страхование жизни» в соответствии с приложением 8 к Правилам;
сведения об акционерах страховой (перестраховочной) организации в соответствии с приложением 9 к Правилам;
отчет о страховых премиях в соответствии с приложением 10 к Правилам;
отчет по крупным договорам страхования (перестрахования) в соответствии с приложением 11 к Правилам;
отчет по крупным страховым выплатам в соответствии с приложением 12 к Правилам;
отчет по крупным заявленным требованиям в соответствии с приложением 13 к Правилам;
отчет о доходах и расходах в виде комиссионного вознаграждения по страховой деятельности в соответствии с приложением 14 к Правилам;
отчет о страховых выплатах в соответствии с приложением 15 к Правилам;
отчет по объему обязательств в соответствии с приложением 16 к Правилам;
отчет о страховых премиях, переданных на перестрахование в соответствии с приложением 17 к Правилам;
отчет по заключенным договорам страхования (перестрахования) с нерезидентами Республики Казахстан в соответствии с приложением 18 к Правилам;
2) ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астана пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом:
таблицу сравнения сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах в соответствии с приложением 19 к Правилам;
отчет о прочей дебиторской задолженности в соответствии с приложением 20 к Правилам;
отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 21 к Правилам;
отчет о полученных займах в соответствии с приложением 22 к Правилам;
отчет о прочей кредиторской задолженности в соответствии с приложением 23 к Правилам;
отчет о страховых премиях, принятых по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, в соответствии с приложением 24 к Правилам;
информацию по договорам страхования и перестрахования, заключенным с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, в соответствии с приложением 25 к Правилам;
информацию по договорам страхования, заключенным с участием банков второго уровня, в соответствии с приложением 26 к Правилам;
отчет о страховых выплатах, осуществленных по договорам страхования, по регионам Республики Казахстан в соответствии с приложением 27 к Правилам;
отчет об общих и административных расходах в соответствии с приложением 28 к Правилам;
отчет об остатках по внебалансовым счетам (условные и возможные требования) в соответствии с приложением 29 к Правилам;
отчет об остатках по внебалансовым счетам (счета меморандума) в соответствии с приложением 30 к Правилам;
классификацию страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности в соответствии с приложением 31 к Правилам;
пояснительную записку к отчетности в соответствии с приложением 32 к Правилам;
информацию о штатном актуарии страховой (перестраховочной) организации в соответствии с приложением 33 к Правилам;
информацию о размере собственного удержания страховой (перестраховочной) организации по договорам страхования (перестрахования) в соответствии с приложением 34 к Правилам;
3) ежегодно:
не позднее 18.00 часов времени города Астана пятого рабочего дня, следующего за отчетным годом:
отчет о перестраховочной деятельности в соответствии с приложением 35 к Правилам;
отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых организаций, осуществляющих деятельность в отрасли «страхование жизни»), в соответствии с приложением 36 к Правилам;
в срок до 15 мая года, следующего за отчетным годом - информацию об аудите страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера в соответствии с приложением 37 к Правилам.
Кроме того, согласно поправкам, при реорганизации страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового брокера отчетность представляется в уполномоченный орган до даты возврата указанными лицами в уполномоченный орган лицензий на право осуществления страховой деятельности и (или) на право осуществления деятельности страхового брокера.
При ликвидации страхового брокера отчетность представляется в уполномоченный орган до даты вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации либо до даты возврата в уполномоченный орган лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 63 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила применения мер раннего реагирования и методику определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, страховой (перестраховочной) организации, страховой группы.
Правила разработаны в соответствии с законами РК «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О страховой деятельности» и устанавливают порядок применения мер раннего реагирования и методику определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, страховой (перестраховочной) организации (далее - финансовая организация), страховой группы.
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) применяет к финансовым организациям и страховым группам меры раннего реагирования при выявлении факторов, влияющих на ухудшение их финансового состояния.
Уполномоченный орган осуществляет анализ финансового положения финансовой организации, страховой группы для выявления факторов, влияющих на ухудшение финансового положения, предусмотренных пунктами 2, 3, 4 Правил, за исключением фактора, предусмотренного подпунктом 4) пункта 4 Правил:
финансовой организации - ежемесячно на базе данных регуляторной отчетности;
страховой группы - ежеквартально на базе данных регуляторной отчетности.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 66 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
Правила разработаны в соответствии с законами РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О страховой деятельности», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок выдачи, отказа в выдаче и отзыва Национальным Банком РК согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 67 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
В соответствии с Законом РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» установлено, что совокупная доля акций (долей участия в уставном капитале) родительской организации страховой группы, страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, принадлежащих дочерним организациям страховой (перестраховочной) организации либо страхового холдинга, организациям, в которых страховая (перестраховочная) организация либо страховой холдинг имеют значительное участие в капитале, не должна превышать:
10 (десяти) процентов размера собственного капитала дочерней организации страховой (перестраховочной) организации либо страхового холдинга, а также организации, в которой страховая (перестраховочная) организация либо страховой холдинг имеют значительное участие в капитале;
10 (десяти) процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций (долей участия в уставном капитале) родительской организации страховой группы, страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга.
Дочерним организациям страховой (перестраховочной) организации, а также организациям, в которых страховая (перестраховочная) организация либо страховой холдинг имеют значительное участие в капитале, в течение шести месяцев после введения в действие постановления поручено привести свою деятельность в соответствие с требованиями постановления.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 83 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила применения принудительных мер к лицам, обладающим признаками крупного участника или страхового холдинга, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации, страховому холдингу, а также к юридическим лицам, входящим в состав страховой группы.
Правила разработаны в соответствии с Законами РК «О страховой деятельности», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в отношении лиц, обладающих признаками крупного участника или страхового холдинга, крупных участников страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, а также юридических лиц, входящих в состав страховой группы, принудительных мер.
В целях обеспечения стабильной деятельности страховых (перестраховочных) организаций уполномоченный орган при наличии случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 53-1 Закона, применяет к лицам, обладающим признаками крупного участника или страхового холдинга, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации, страховому холдингу, а также к юридическим лицам, входящим в состав страховой группы, принудительные меры, предусмотренные пунктом 2 статьи 53-1 Закона.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 90 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Изменены Правила выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
Так, согласно изменениям, Правила разработаны в соответствии с Законами РК «О Фонде гарантирования страховых выплат», «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» и устанавливают порядок выдачи и отзыва согласия Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка РК, на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (Фонд), а также квалификационные требования к ним.»;
Необходимый в соответствии с подпунктом 2) пункта 2 Правил для избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника Фонда стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) в организациях, осуществляющих аудит финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе «Банк Развития Казахстана», и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
1) Азиатский банк развития;
2) Евразийский Банк развития;
3) Европейский банк реконструкции и развития;
4) Исламский банк развития;
5) Международная ассоциация развития;
6) Международная финансовая корпорация;
7) Международный банк реконструкции и развития;
8) Международный валютный фонд;
9) Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
10) Многостороннее агентство гарантии инвестиций.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования)
Утверждены Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов.
Правила разработаны в соответствии с законами РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О страховой деятельности», «О рынке ценных бумаг», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности».
Правила устанавливают порядок выдачи согласия Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка РК на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого регистратора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов.
Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, страховых холдингов включает в себя:
рассмотрение документов;
согласование с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения;
выдачу согласия или отказ.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 95 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого дня его официального опубликования)
Утверждаются Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
Правила разработаны в соответствии с законами РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О страховой деятельности», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают формы и порядок представления в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка РК отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (крупные участники финансовой организации, банковские холдинги, страховые холдинги).
Отчетность крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе в соответствии с формами, предусмотренными Правилами.
Крупный участник финансовой организации, являющийся физическим лицом, представляет в уполномоченный орган:
1) информацию об осуществлении крупным участником финансовой организации влияния на принимаемые финансовой организацией решения в соответствии с приложением 1 к Правилам;
2) информацию о занимаемых крупным участником финансовой организации должностях в организациях с указанием принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций) в соответствии с приложением 2 к Правилам;
3) информацию о принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся физическим лицом, долях участия в уставных капиталах (акций) организаций, а также источниках их приобретения в соответствии с приложением 3 к Правилам;
4) информацию о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника финансовой организации, а также организациях, контролируемых данными лицами, в соответствии с приложением 4 к Правилам;
5) сведения о доходах и имуществе крупного участника финансовой организации в соответствии с приложением 5 к Правилам.
Крупный участник финансовой организации - физическое лицо, являющийся одновременно крупным участником двух и более финансовых организаций, представляет в уполномоченный орган отчетность за требуемый период в одном экземпляре, составленную с учетом сведений по всем финансовым организациям, в которых он является крупным участником.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 97 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Страховые (перестраховочные) организации, дочерние организации страховых (перестраховочных) организаций или страховых холдингов приобретают акции (доли участия в уставном капитале) юридических лиц при соответствии приобретаемых акций (долей участия в уставном капитале) юридических лиц следующим требованиям:
акции юридических лиц - нерезидентов РК включены в список фондовых бирж, указанных в приложении 1 к постановлению;
акции юридических лиц - резидентов РК включены в первую или вторую (наивысшие) категории сектора «акции» официального списка фондовой биржи, предусмотренного постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи».
Страховые (перестраховочные) организации приобретают акции (доли участия в уставном капитале) юридических лиц с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности или деятельности по управлению инвестиционным портфелем;
2) Страховые холдинги приобретают облигации международных финансовых организаций, указанных в приложении 2 к постановлению;
3) Страховые холдинги, страховые (перестраховочные) организации приобретают финансовые инструменты (за исключением акций и долей участия в уставном капитале), указанные в приложении 3 к постановлению.
Страховые (перестраховочные) организации приобретают ценные бумаги (за исключением акций и долей участия в уставном капитале) с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности или деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Требования к системе управления рисками и внутреннего контроля страховой группы.
Требования разработаны в соответствии с Законом РК «О страховой деятельности» в целях определения требований к формированию в страховой группе соответствующих систем управления рисками и внутреннего контроля, предусматривающих полномочия и функциональные обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю в страховом холдинге, страховой (перестраховочной) организации (Организация), а также дочерних организаций Организации и (или) организаций, в которых страховой холдинг и (или) его дочерние организации имеют значительное участие в капитале.
Совет директоров (для хозяйственных товариществ - общее собрание участников) Организации обеспечивает соответствие систем управления рисками и внутреннего контроля в страховой группе в соответствии с Требованиями и создает условия для исполнения Организацией и участниками страховой группы возложенных на них обязанностей в области управления рисками и осуществления внутреннего контроля.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
О порядке направления уведомления о намерении приобретения на вторичном рынке ценных бумаг тридцати или более процентов голосующих акций общества либо иного количества голосующих акций, в результате приобретения которого лицу самостоятельно или совместно с его аффилиированными лицами будет принадлежать тридцать или более процентов голосующих акций общества см. постановление Правления Национального Банка РК от 13.02.12 г. № 29 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «Об акционерных обществах» и определяют порядок реализации права акционеров акционерного общества, за исключением акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», на преимущественную покупку объявленных акций общества или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, а также реализуемых обществом указанных ценных бумаг, ранее выкупленных обществом.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 13.02.12 г. № 31 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «О рынке ценных бумаг» и устанавливают порядок применения мер раннего реагирования и методику определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
Требования Правил не распространяются на банки второго уровня, накопительные пенсионные фонды и организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, при осуществлении ими брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Факторами, влияющими на ухудшение финансового положения Организации, являются:
1) снижение коэффициента достаточности собственного капитала;
2) снижение объема ликвидных активов;
3) убыточная деятельность.
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) осуществляет анализ деятельности Организации для выявления факторов, влияющих на ухудшение ее финансового положения, ежемесячно (по состоянию на конец месяца) на базе данных регуляторной отчетности и информации, представленной Организацией на основании письменного запроса уполномоченного органа.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 13.02.12 г. № 34 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила передачи организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» и устанавливают порядок передачи единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов.
Передача сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов, ведение которых осуществляется регистраторами, производится в порядке, установленном Правилами и сводом правил единого регистратора, в соответствии с Графиком приема-передачи сведений и документов, утвержденным единым регистратором и согласованным с уполномоченным органом.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 53 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «О рынке ценных бумаг» и определяют условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.
Напомним, что согласно статье 77-1 Закона клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами вправе осуществлять организации, обладающие лицензиями на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и центральный депозитарий (клиринговые организации).
Клиринговые организации для организации расчетов по сделкам с финансовыми инструментами должны обладать лицензиями на осуществление отдельных видов банковских операций, позволяющих выполнять функции:
1) централизованной организации, осуществляющей расчеты между участниками торгов с финансовыми инструментами;
2) платежного агента по выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении;
3) по открытию банковских счетов клиенту, предназначенных для осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также для получения денег при выплате дохода и погашении финансовых инструментов.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 58 (вводится в действие с 1 июля 2012 г.)
Утверждаются Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации.
Требования разработаны в соответствии с Законом РК «О рынке ценных бумаг» и устанавливают требования к формированию системы управления рисками, определению условий и порядка мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации.
Совет директоров клиринговой организации обеспечивает соответствие системы управления рисками Требованиям и создает условия для исполнения органами, подразделениями и работниками клиринговой организации возложенных на них обязанностей в области управления рисками.
Требования к системе управления рисками в клиринговой организации подразделяются на:
1) базовые требования к наличию системы управления рисками;
2) требования к организационной структуре;
3) требования к порядку мониторинга, контроля и управления рисками;
4) требования к организации деятельности по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов;
5) требования к наличию системы внутреннего контроля.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 59 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются:
Правила инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда;
Перечень финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «Об инвестиционных фондах».
Управляющая компания осуществляет инвестиционное управление активами инвестиционного фонда в соответствии с требованиями Закона, настоящих Правил, постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем», постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем», и инвестиционной декларации инвестиционного фонда.
Управляющая компания заключает сделки за счет активов инвестиционных фондов, принятых в инвестиционное управление, самостоятельно при наличии лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности либо с использованием услуг юридических лиц, обладающих правом заключать сделки с финансовыми инструментами в соответствии с законодательством РК или иностранного государства (при заключении сделок за счет активов инвестиционного фонда за пределами РК).
Сделки за счет активов инвестиционного фонда, принятых управляющей компанией в инвестиционное управление, с негосударственными ценными бумагами на первичном неорганизованном рынке (при их размещении) совершаются управляющей компанией самостоятельно.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 60 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
В Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами вносятся изменения и дополнения.
В частности, согласно дополнениям, в торгах с государственными ценными бумагами РК при их первичном размещении участвуют члены фондовой биржи, соответствующей категории членства, являющиеся банками второго уровня, накопительными пенсионными фондами или организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности. Банк второго уровня, являющийся брокером, выступает в качестве брокера в указанных торгах при условии совершения сделок по поручению, за счет и в интересах клиентов, являющихся банками второго уровня, накопительными пенсионными фондами, страховыми организациями, имеющими лицензию по отрасли «страхование жизни» или организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами. Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, участвуют в торгах только за счет и в интересах накопительного пенсионного фонда.
Фондовая биржа обеспечивает выполнение указанного требования путем установления в торговой системе настроек, позволяющих автоматически отклонять заявки на приобретение государственных ценных бумаг, подаваемых не за счет активов банков второго уровня, накопительных пенсионных фондов, и (или) страховых организаций, имеющих лицензию по отрасли «страхование жизни».
См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 61 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Утверждаются Правила раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг.
Правила разработаны в соответствии с Законом РК «О рынке ценных бумаг» и устанавливают порядок и условия раскрытия информации, касающейся деятельности эмитента и не являющейся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать влияние на стоимость выпущенных (предоставленных) данным эмитентом ценных бумаг (производных финансовых инструментов).
Действие Правил распространяется на эмитентов и лиц, признанных инсайдерами данных эмитентов в соответствии со статьей 56-1 Закона.
Раскрытие инсайдерской информации осуществляется в порядке и на условиях, установленных статьей 56-1 Закона, Правилами и правилами внутреннего контроля эмитента.
Раскрытие инсайдерской информации осуществляется посредством ее размещения на интернет - ресурсе и (или) опубликования в периодических печатных изданиях, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров и распространяемых на всей территории Республики Казахстан, на государственном и русском языках в открытом доступе для всех заинтересованных лиц.
При включении ценных бумаг эмитента в список организатора торгов эмитент и лица, включенные в список инсайдеров данного эмитента, обеспечивают раскрытие инсайдерской информации об эмитенте и выпущенных (предоставленных) им ценных бумагах (производных финансовых инструментах), раскрытие которой повлияет на изменение их стоимости и на деятельность их эмитента, до начала торгов данными ценными бумагами (производными финансовыми инструментами) в порядке и на условиях, установленных правилами организатора торгов.