Обзор поступивших и измененных документов (сентябрь 2012 года)

2) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах;

3) финансовая отчетность, подтвержденная аудиторской организацией, составленная на дату, следующую после передачи страхового портфеля;

4) список кредиторов страховой (перестраховочной) организации, включающий сведения о сумме обязательств страховой (перестраховочной) организации, составленный на дату принятия общим собранием акционеров решения о добровольной ликвидации страховой (перестраховочной) организации;

5) акт приема-передачи страхового портфеля, состоящий из обязательств страховой (перестраховочной) организации по заключенным ею договорам страхования и перестрахования, другой страховой (перестраховочной) организации (при наличии такой передачи);

6) документы, подтверждающие отсутствие у страховой (перестраховочной) организации обязательств по заключенным договорам страхования (перестрахования);

7) перечень мероприятий о сроках и этапах подготовки страховой (перестраховочной) организации к прекращению своей деятельности (план и график), утвержденный общим собранием акционеров.

Ходатайство рассматривается уполномоченным органом в течение одного месяца со дня поступления всех необходимых документов.

По результатам рассмотрения представленного страховой (перестраховочной) организацией пакета документов принимается решение о выдаче или отказе в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации.

Отказ в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации производится по основаниям, предусмотренным статьей 68 Закона.

См. постановление Правления Национального Банка РК от 26.06.12 г. № 198 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

Внешнеэкономическая деятельность. Таможенное дело

Изменены Правила корректировки размера облагаемого импорта в рамках Таможенного союза в соответствии с постановлением Правительства РК от 17.09.12 г. № 1210 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования)

Правила определяют порядок корректировки размера облагаемого импорта при ввозе товаров на территорию Республики Казахстан из государств-членов Таможенного союза.

Напомним, что согласно пункту 7 статьи 276-8 Налогового кодекса, органы налоговой службы при осуществлении контроля за исполнением налоговых обязательств по налогу на добавленную стоимость при импорте товаров на территорию РК с территории государств - членов таможенного союза вправе корректировать размер облагаемого импорта в порядке, установленном Правительством РК, а также с учетом требований законодательства РК о трансфертном ценообразовании.

При этом налогоплательщик самостоятельно корректирует размер облагаемого импорта с учетом указанного выше порядка, установленного Правительством РК, а также требований законодательства РК о трансфертном ценообразовании.

Ставки вывозных таможенных пошлин на сырую нефть и товары, выработанные из нефти изменены:

См. постановление Правительства РК от 07.09.12 г. № 1162 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня первого официального опубликования, за исключением абзаца четвертого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 июля 2012 г.).

Утверждены:

стандарт государственной услуги «Включение объектов авторских прав и смежных прав, товарных знаков, знаков обслуживания и наименований мест происхождения товаров в таможенный реестр объектов интеллектуальной собственности»;

стандарт государственной услуги «Присвоение статуса уполномоченного экономического оператора»;

стандарт государственной услуги «Включение в реестр таможенных представителей»;

стандарт государственной услуги «Включение в реестр таможенных перевозчиков»;

стандарт государственной услуги «Таможенная очистка и выпуск товаров»;

стандарт государственной услуги «Осуществление безбумажного таможенного декларирования товаров, перемещаемых через таможенную границу Таможенного союза (таможенная процедура - экспорт)».

См. постановление Правительства РК от 08.09.12 г. № 1169 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования)

Скорректирован порядок временного ввоза в ТС культурных ценностей (произведений искусства, предметов коллекционирования и антиквариата коллекций, антиквариата и т. п.).

В отношении предметов не старше 100 лет, как и ранее, предоставляется полное условное освобождение от уплаты таможенных пошлин и налогов при условии, что они остаются в собственности иностранного лица. Срок временного ввоза - не более 1 года.

Перечень категорий товаров, в отношении которых могут устанавливаться более продолжительные, чем установленные Таможенным кодексом Таможенного союза, сроки временного ввоза (допуска), и предельные сроки временного ввоза таких товаров дополнен. Полное условное освобождение от уплаты таможенных пошлин и налогов в отношении культурных ценностей старше 100 лет предоставляется, если они остаются в собственности иностранного лица и ввозятся безвозмездно для демонстрации на выставках. При этом предельный срок временного ввоза увеличен до 5 лет. Данная мера освободит декларантов от необходимости многократно вывозить и снова ввозить указанные экспонаты для продолжения выставок.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 16.08.12 г. № 124 (вступает в силу по истечении тридцати дней после дня его официального опубликования)

Утверждено Положение о порядке осуществления мониторинга и проведения сравнительно-правового анализа национального законодательства стран ТС и Единого экономического пространства на предмет соответствия Соглашению о единых правилах предоставления промышленных субсидий.

Указанную деятельность ведет Евразийская экономическая комиссия. Положение также устанавливает правила подготовки ею ежегодных отчетов о соблюдении сторонами норм соглашения.

Мониторинг осуществляется на регулярной основе в отношении законодательства, которым предусматривается предоставление субсидий на территории сторон в отношении промышленных товаров.

Мониторинг основывается на положениях соглашения. Его результаты формируются посредством оценок экспертов, независимых от органов государственной власти сторон, отражают реальное состояние дел в исследуемой сфере и не зависят от субъективного мнения и воли проводивших исследования лиц.

По результатам мониторинга комиссия готовит предложения по внесению изменений в национальное законодательство (при необходимости) и содействует в организации консультаций сторон по вопросам гармонизации и унификации национального законодательства на предмет соответствия нормам соглашения.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 16.08.12 г. № 132 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

Утверждена новая редакция Единого перечня товаров, к которым применяются запреты или ограничения на ввоз или вывоз государствами - членами Таможенного союза в рамках Евразийского экономического сообщества в торговле с третьими странами;

Утверждена новая редакция Положений о применении ограничений.

Ряд решений Комиссии ТС и Коллегии Евразийской экономической комиссии признаны утратившими силу. В частности, это акты об отмене лицензирования при ввозе лекарственных средств, применяемых в ветеринарии, и об утверждении Положения о порядке регистрации нотификации.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 16.08.12 г. № 134 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования. С того же момента прежние перечень и положения не применяются).

Разрешительные документы на вывоз или ввоз товаров, выданные до вступления решения в силу, используются до окончания срока их действия.

Скорректированы классификаторы, используемые для заполнения таможенных деклараций.

В частности, классификатор особенностей перемещения товаров дополнен кодами 102, 103, 104, 105. Они обозначают товары, изготовленные (полученные) в свободной (специальной, особой) экономической зоне, на свободном складе, находящиеся на территориях такой зоны или склада.

В классификатор видов транспорта и транспортировки товаров включены коды 31 и 32. Под ними обозначается состав транспортных средств (тягач с полуприцепом или прицепом).

Классификатор особенностей таможенного декларирования товаров дополнен кодом КНС. Им обозначается таможенное декларирование товаров, ввозимых по документам (контрактам) на недропользование, сохраняющим стабильность (для Республики Казахстан).

Внесены изменения в классификатор видов документов, используемых при таможенном декларировании. К документам, подтверждающим соблюдение запретов и ограничений, также относятся экспортный сертификат на с/х продукцию, выписка из госреестра лекарственных средств и др.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.08.12 г. № 135 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

Расширен перечень форм таможенных документов. В него включен акт таможенного досмотра (осмотра) товаров, пересылаемых в международных почтовых отправлениях.

Указанный документ составляется в присутствии оператора почтовой связи, декларанта, иного уполномоченного лица или понятых. В нем отражаются время начала и окончания осмотра (досмотра), дата, место его проведения, сведения об отправителе (вывоз)/получателе (ввоз) и др.

В результате досмотра (осмотра) устанавливается фактический вес товара, приводятся итоги упомянутого мероприятия. К акту также может прилагаться дополнительный лист.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.08.12 г. № 136 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

В 2010 г. были утверждены Единые санитарно-эпидемиологические и гигиенические требования к товарам, подлежащим санитарно-эпидемиологическому надзору.

До 1 июля 2014 г. при оценке (подтверждении) соответствия косметики и парфюмерии техрегламенту ТС разрешено использовать протоколы исследований (испытаний) на соответствие названным требованиям. Речь идет о протоколах, выданных после 1 июля 2010 г.

Указанные документы не применяются, если соответствующие показатели требований (их допустимые уровни) не совпадают с теми, которые установлены техрегламентом.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.08.12 г. № 139 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

Скорректирован перечень стандартов, в результате применения которых обеспечивается добровольное соблюдение требований техрегламента ТС «Безопасность лифтов» (ТР ТС 011/2011).

В него включены следующие стандарты. Это «Требования безопасности к конструкции и установке лифтов. Часть 1. Лифты электрические» (СТБ ЕN 81-1-2006), «Канаты проволочные стальные. Безопасность. Часть 5. Многопрядные канаты для лифтов» (СТБ ЕN 12385-5-2009). Также речь идет о стандарте «Требования безопасности к конструкции и установке пассажирских лифтов. Специальные применения лифтов для перевозки пассажиров и грузов. Часть 70. Доступность лифтов для пассажиров, включая пассажиров с ограниченными возможностями жизнедеятельности» (СТБ EN 81-70-2008).

Кроме того, расширен список стандартов, содержащих правила и методы исследований (испытаний) и измерений, в т. ч. правила отбора образцов, необходимые для применения и исполнения требований указанного техрегламента. В него вошли стандарты СТБ ЕN 81-58-2009 и СТБ ЕН 12016-2004.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.08.12 г. № 140 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

Уточнен порядок применения санитарных мер в ТС.

Поправки обусловлены принятием новых техрегламентов Союза. С 1 июня 2012 г. вступил в силу техрегламент «О безопасности средств индивидуальной защиты». С 1 июля 2012 г. действуют техрегламенты по безопасности игрушек и продукции, предназначенной для детей и подростков; парфюмерно-косметической продукции; товаров легкой промышленности; упаковки. Всеми техрегламентами предусмотрены переходные периоды, в течение которых допускается производство и выпуск в обращение продукции в соответствии с прежними требованиями.

В связи с этим установлено, что вышеназванные товары могут производиться и выпускаться в обращение на основании документов об их соответствии единым санитарным требованиям, выданных (принятых) до указанных дат. Такую продукцию разрешено производить, ввозить и продавать до истечения переходных периодов.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.08.12 г. № 141 (вступает в силу по истечении тридцати календарных дней с даты его официального опубликования)

Сроком по 1 ноября 2014 г. установлена импортная квота на ввоз в ТС труб из коррозионностойкой стали диаметром до 426 мм (включительно). Она не распространяется на трубы, происходящие из развивающихся стран - пользователей системы тарифных преференций (кроме Бразилии и КНР (в т. ч. Тайваня, Гонконга и Макао)).

Распределены квоты на 2012-2014 гг.

В частности, объемы поставок указанных труб из ЕС в Россию не могут превышать в 2012 и 2013 гг. 8,622 тыс. т в год, в 2014 - 7,205 тыс. Ввозить из Украины в 2012 и 2013 гг. можно по 5,402 тыс. т, в 2014 г. - 4,514 тыс. т.

Чтобы рассчитать объем квоты в 2012 г., нужно разделить ее годовой объем на 365 дней и умножить на число дней, прошедших с момента вступления в силу решения до 31 декабря 2012 г.

Решение о защите экономических интересов производителей нержавеющих труб в ТС утрачивает силу.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.08.12 г. № 143 (вступает в силу по истечении тридцати календарных дней с даты его официального опубликования)

Расширена структура ТН ВЭД в отношении комплектующих частей к гражданским воздушным судам. Приведены их коды по ТН ВЭД и установлены ставки ввозных таможенных пошлин.

Последние для авиадеталей составляют 0% (в частности, для труб из черных металлов (8307 10 000 1 ТН ВЭД) и электронных модулей (8529 90 650 1)).

Кроме того, понижена ставка ввозной таможенной пошлины для фритты стекловидной (в хлопьях). Вместо 5% она составляет 0%. Уточнен ее код (3207 40 850 1).

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 30.08.12 г. № 149 (вступает в силу по истечении тридцати календарных дней с даты его официального опубликования)

Внесены коррективы в Единый перечень товаров, к которым применяются запреты или ограничения на ввоз или вывоз странами ТС в рамках ЕврАзЭС в торговле с третьими государствами.

Так, к озоноразрушающим веществам, ограниченным к перемещению через границу ТС при ввозе и вывозе, теперь относятся только те, которые включены в группу I списка С.

Озоноразрушающие вещества, включенные в группы II и III списка С, группу I списка Е (а именно - бромистый метил), а также содержащая их продукция из списка D добавлены в перечень запрещенных к ввозу на территорию ТС и вывозу с таковой.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 18.09.12 г. № 158 (вступает в силу с 1 января 2013 г.)

О Перечне стандартов, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований технического регламента Таможенного союза «Безопасность автомобильных дорог» (ТР ТС 014/2011), и Перечне стандартов, содержащих правила и методы исследований (испытаний) и измерений, в том числе правила отбора образцов, необходимые для применения и исполнения требований технического регламента Таможенного союза «Безопасность автомобильных дорог» (ТР ТС 014/2011) и осуществления оценки (подтверждения) соответствия продукции (г. Москва) см. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 18.09.12 г. № 159 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

Утверждено Положение о порядке мониторинга и сравнительно-правового анализа законодательств стран ТС и Единого экономического пространства на предмет соответствия Соглашению о единых правилах господдержки сельского хозяйства.

Указанную деятельность ведет Евразийская экономическая комиссия. Положение также устанавливает правила подготовки ею ежегодных отчетов о соблюдении сторонами норм соглашения.

Мониторинг и анализ основываются на положениях соглашения. Результаты формируются посредством оценок экспертов, независимых от органов госвласти сторон, отражают реальное состояние дел в исследуемой сфере и не зависят от субъективного мнения и воли проводивших исследования лиц.

По результатам комиссия готовит ежегодные отчеты и содействует в организации консультаций сторон по вопросам гармонизации законодательства.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 25.09.12 г. № 166 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

Вносятся изменения в Единый перечень товаров, к которым применяются запреты или ограничения на ввоз или вывоз странами ТС в рамках ЕврАзЭС в торговле с третьими государствами.

В него включены товары, в отношении которых государства-члены ТС применяют ограничения в соответствии с обязательствами, принятыми при присоединении к ВТО. Среди них - сосна обыкновенная вида «Pinus sylvestris L.»(коды 4403 20 310 1, 4403 20 310 2, 4403 20 390 1, 4403 20 390 9 ТН ВЭД ТС).

Также в перечень вошла продукция, в отношении которой страны ТС применяют лицензирование импорта на основании решений об установлении импортной квоты в качестве специальной защитной меры. Речь идет о трубах из коррозионностойкой стали наружным диаметром до 426 мм включительно (коды 7304 11 000 1, 7304 11 000 2, 7304 49 990 0, 7306 40 200 1 ТН ВЭД ТС и др.).

В связи с этим соответствующие изменения вносятся в решение Комиссии ТС, касающееся функционирования единой системы нетарифного регулирования Союза Беларуси, Казахстана и России.

См. Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 25.09.12 г. № 169 (вступает в силу по истечении 30 календарных дней с даты его официального опубликования)

В единую Товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности Таможенного союза и Единый таможенный тариф Таможенного союза вносятся изменения.

Понижаются до 0% ставки импортных пошлин на компоненты отдельных частей авиационных систем электроснабжения и освещения, систем управления самолетом, кондиционирования воздуха и др. Речь идет о трубках и шлангах из металла и пластмассы, клапанах, дисковых поворотных затворах, некоторых электродвигателях, выпрямителях, передающей аппаратуре.

В настоящее время ввоз этих компонентов облагается по ставкам от 10 до 20% от таможенной стоимости.

Для применения нулевой ставки необходимо будет подтвердить целевое назначение указанных товаров.

Нулевая ставка пошлины на отдельные ковочно-штамповочные гидравлические прессы и радиально-ковочные гидравлические машины будет действовать с 1 ноября по 31 декабря 2012 г. включительно. На трансформаторы с жидким диэлектриком мощностью 148 000 кВА - с 1 ноября 2012 г. по 31 октября 2014 г. включительно.

С 10% до 5% снижается ставка пошлины в отношении ряда инвенторов для гражданской авиации с определенными техническими параметрами. Последние должны быть подтверждены соответствующей записью в паспорте на оборудование.

С 15 до 5% уменьшена ставка пошлины на специальные автомобили для перемещения в самолет и из него кресел-каталог или носилок с пассажирами, не способными передвигаться самостоятельно.

См. Решение Совета Евразийской экономической комиссии от 14.09.12 г. № 81 (вступает в силу по истечении тридцати календарных дней с даты его официального опубликования)

Цены, оценочная деятельность, инфляция

Правила ценообразования на регулируемых рынках дополняются нормой относительно топливного сбора. Согласно дополнениям, топливный сбор - сбор, взимаемый авиакомпанией с целью компенсации роста затрат на авиационное топливо в период действия тарифа на перевозку, при расчете которого данный рост учесть не представлялось возможным.

К уведомлению о предстоящем повышении цен в связи с введением топливного сбора прилагаются:

1) проект цен по услуге авиаперевозки;

2) копии договоров, подтверждающие повышение стоимости авиационного топлива;

3) расчет потребности топлива на каждый авиационный маршрут и тип воздушного судна. При этом требование части третьей настоящего пункта на данный случай не распространяется.»;

См. постановление Правительства РК от 04.08.12 г. № 1022 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня первого официального опубликования)

Утверждена Методика расчета тарифа с применением метода сравнительного анализа.

Методика разработана в соответствии со статьей 15-2 Закона РК «О естественных монополиях и регулируемых рынках» и главой 5-1 Правил утверждения тарифов (цен, ставок сборов) и тарифных смет на регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий.

Целью Методики является определение механизма расчета тарифов на регулируемые услуги по передаче и распределению электрической энергии по сетям региональных электросетевых компаний с применением метода сравнительного анализа, способствующих повышению эффективности их производственной и финансовой деятельности.

См. приказ Председателя Агентства РК по регулированию естественных монополий от 27.06.12 г. № 152-ОД (вводится в действие с 1 сентября 2012 г.)

В Инструкцию по расчету ставки прибыли (чистого дохода) на регулируемую базу задействованных активов для субъектов естественной монополии, оказывающих услуги водохозяйственной и (или) канализационной систем и субъектов естественной монополии энергетического сектора внесены изменения.

Инструкция детализирует порядок расчета допустимого уровня прибыли (чистого дохода), входящего в состав тарифов (цен, ставок сбора) субъектов естественной монополии, оказывающих услуги водохозяйственной и (или) канализационной систем и субъектов естественной монополии энергетического сектора, в том числе осуществляющих свою деятельность по договорам концессии, и учитываемого при расчете и утверждении тарифов (цен, ставок сбора) или их предельных уровней.

См. приказ Председателя Агентства РК по регулированию естественных монополий от 23.07.12 г. № 170-ОД (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

Утверждена Инструкция по утверждению временного компенсирующего тарифа.

Инструкция разработана в соответствии с Законом РК «О естественных монополиях и регулируемых рынках».

Целью настоящей Инструкции является детализация расчета и утверждения временного компенсирующего тарифа на регулируемые услуги (товары, работы), оказываемые субъектом естественной монополии.

Положение настоящей Инструкции распространяются на всех субъектов естественной монополии, независимо от форм собственности.

См. приказ Председателя Агентства РК по регулированию естественных монополий от 14.09.12 г. № 235-ОД (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

Рынок ценных бумаг

Внесены изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты РК по вопросам регистрации выпуска, а также размещения, обращения и аннулирования эмиссионных ценных бумаг.

Так, согласно изменениям в постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций», Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций разработаны в соответствии с законами РК «Об акционерных обществах»; «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций акционерного общества Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка РК.

В соответствии с дополнениями в Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, государственная регистрация выпуска эмитентом-нерезидентом РК или международными финансовыми организациями, указанными в приложении 7 к Правилам, облигаций, номинированных в иностранной валюте, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными подпунктами 1), 2, 3) и 4) пункта 3 Правил, а также в случае соблюдения эмитентом следующих условий:

1) наличие у эмитента-нерезидента РК или международных финансовых организаций, указанных в приложении 7 к настоящим Правилам, минимального кредитного рейтинга не ниже «BBВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor’s либо рейтинга аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

2) проспект выпуска облигаций эмитента-нерезидента РК или международных финансовых организаций, указанных в приложении 7 к Правилам, содержит обязательное условие о том, что выплата вознаграждения и основного долга по данным облигациям будет осуществляться в валюте выпуска.

См. постановление Правления Национального Банка РК от 24.02.12 г. № 77 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

Утверждены Требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

Требования определяют требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (программное обеспечение), и организации безопасной работы, обеспечивающей сохранность и защиту информации от несанкционированного доступа к данным, хранящимся у профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Программное обеспечение обеспечивает:

1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в электронных архивах и базах данных при:

полном или частичном отключении электропитания на любом участке программного обеспечения в любое время;

аварии сетей, телекоммуникаций, разрыве установленных физических и виртуальных соединений на любом этапе выполнения операции обмена данными;

полном или частичном отказе любых вычислительных средств программного обеспечения в процессе выполнения любой функции программного обеспечения;

попытке несанкционированного доступа к информации программного обеспечения;

2) многоуровневый доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам, реализованным в программном обеспечении. Программное обеспечение предусматривает, как минимум, два уровня доступа: администратор и пользователь;

3) контроль полноты вводимых данных (в случае выполнения функций или операций без полного заполнения всех полей программа обеспечивает выдачу соответствующего уведомления);

4) поиск информации по индивидуальному запросу и по любым критериям с сохранением запроса, а также сортировку информации по любым параметрам и возможность просмотра информации за предыдущие даты;

5) обработку и хранение информации по датам без сокращений;

6) автоматизированное формирование форм отчетов, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, а также уведомлений, справок, выписок с лицевого счета, отчетов о проведенных операциях и документов, подтверждающих осуществление информационных операций;

7) ведение и автоматизированное формирование журналов системы внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусмотренных законодательством РК о рынке ценных бумаг и их внутренними документами. Предусматривается возможность формирования журнала как полностью, так и частично (на указанный диапазон дат, определенную дату, для конкретного зарегистрированного лица, для конкретного статуса входящего документа);

8) возможность архивации (восстановление данных из архива);

9) возможность вывода выходных документов на экран, принтер или в файл;

10) применение системы двукратного ввода приказов разными пользователями («первый ввод» и «второй ввод») в целях исключения ошибок при вводе данной информации. При введении информации пользователи «второго ввода» не имеют доступа к информации, введенной пользователями «первого ввода». В случае несоответствия данных «второго ввода» данным «первого ввода» программа выдает соответствующее уведомление;

11) возможность обмена электронными документами;

12) бесперебойное и непрерывное осуществление работы в случае сбоев в программном обеспечении.

См. постановление Правления Национального Банка РК от 28.04.12 г. № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. Пункт 4 Требований действует до 1 января 2013 г.)

Утверждены Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

Правила разработаны в соответствии с законами РК «О рынке ценных бумаг», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка РК (уполномоченный орган) ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

В случаях, установленных статьей 3-1 Закона, уполномоченный орган применяет к субъекту рынка ценных бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:

1) дает обязательное для исполнения письменное предписание;

2) ставит вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг;

3) отстраняет членов инвестиционного комитета от исполнения обязанностей в составе инвестиционного комитета;

4) направляет требование о предоставлении письма-обязательства;

5) составляет с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение, которое подлежит обязательному подписанию.

Уполномоченный орган применяет в отношении лиц, обладающих признаками крупного участника, крупных участников организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, меры, приведенные в подпунктах 1) и 5) пункта 1 Правил, если установит, что нарушения, неправомерное действие (бездействие) указанных лиц, должностных лиц и (или) работников юридических лиц, обладающих признаками крупного участника, крупного участника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, ухудшили финансовое состояние организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

Для целей Правил под нарушениями, неправомерными действиями или бездействием лиц, указанных в пункте 2 Правил, которые ухудшили финансовое состояние организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, понимаются действия, в результате которых организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, было допущено нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала и доходности пенсионных активов, а также, если указанные действия стали причиной возникновения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, перечисленных в пункте 1 статьи 41-2 Закона РК «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».

См. постановление Правления Национального Банка РК от 28.04.12 г. № 167 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

В постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «О перечне и порядке приобретения базовых активов производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов, с которыми банки второго уровня могут осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» вносятся изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.05.12 г. № 193 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

В Инструкцию о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов;

Инструкцию о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами;

Правила осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов

вносятся изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.05.12 г. № 195 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

В Правила выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об их размещении внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.09.12 г. № 297 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Утверждены Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Правила устанавливают условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Трансфер-агентская деятельность подлежит лицензированию в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Возможность совмещения трансфер-агентской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами государственного органа, осуществляющего регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций