Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2026 года № 120
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для платежных организаций первой категории
В соответствии с подпунктом 5-4) пункта 2 статьи 23 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для платежных организаций первой категории.
2. Департаменту платежных систем и цифровых финансовых технологий Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представления в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка Республики Казахстан |
Т. Сулейменов |
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2026 года № 120
Правила формирования системы
управления рисками и внутреннего контроля для платежных организаций первой категории
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для платежных организаций первой категории (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 5-4) пункта 2 статьи 23 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» (далее - Закон о платежах и платежных системах) и определяют порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для платежных организаций первой категории.
2. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом о платежах и платежных системах, Законами Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ), «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках и банковской деятельности), «О цифровых активах в Республике Казахстан», а также следующие понятия: