Утвержден Порядок формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском, а также применяемых к ним мер
(Республика Таджикистан)
Постановление Правления Национального банка Таджикистана от 7 апреля 2025 года № 54 «О Порядке формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском, а также применяемых к ним мер»
Порядок устанавливает процедуры формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также применяемые в отношении таких стран и территорий меры по снижению рисков.
Страны и территории с повышенным риском - государства и территории, которые не применяют или применяют в недостаточной степени международные стандарты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также оффшорные зоны.
В перечень стран и территорий с повышенным риском подлежат включению следующие страны и территории:
- государства или территории, не выполняющие или недостаточно выполняющие международные стандарты по противодействию легализации доходов, полученных преступным
- путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, определённые Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и в отношении которых призывает принять меры;
- государства или территории, в отношении которых решением Совета Безопасности Организации Объединённых Наций введены ограничительные меры или меры воздействия, исполнения которых обязательны для государств-членов Организации Объединённых Наций;
- государства или территории с повышенным риском, определённые Советом руководителей подразделений финансовой разведки государств-участников Содружества Независимых Государств и в отношении которых призывает принять меры;
- государства или территории, определённые Базельским институтом управления как обладающие наивысшим рейтингом (первые 10 стран с наивысшим баллом) легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;
- государства или территории с индексом наибольшей террористической активности и террористической угрозы (первые 10 стран с наивысшим баллом) согласно Глобальному индексу терроризма;
- оффшорные зоны, предусмотренные в приложении к Порядку;
- государства и территории, определённые как высокорискованные по результатам проведения оценки рисков легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.
Подотчётные субъекты и надзорные органы, в пределах своих компетенций, применяют в отношении физических и юридических лиц из стран и территорий с повышенным риском следующие меры:
- применение усиленных мер надлежащей проверки клиента при установлении деловых отношений или проведении операций (сделок) с физическими или юридическими лицами из стран и территорий с повышенным риском;
- представление в департамент финансового мониторинга сообщений об операциях (сделках) с физическими или юридическими лицами, зарегистрированные или действующие в странах и территориях с повышенным риском, или осуществляющие операции с ними независимо от суммы совершенной операции (сделки);
- отказ в установлении деловых отношений или проведении операций (сделок) с физическими или юридическими лицами из стран и территорий с повышенным риском;
- отказ в установлении или прекращение корреспондентских банковских, или других подобных отношений с юридическим лицом, зарегистрированным в стране и территории с повышенным риском;
- применение усиленной проверки (надзора) и (или) ужесточение требований внешнего аудита в отношении филиалов и представительств юридического лица, зарегистрированного в стране и территории с повышенным риском;
- отказ в лицензировании дочерних обществ, филиалов или представительств юридических лиц, зарегистрированных в странах и территориях с повышенным риском;
- отказ в лицензировании юридического лица, где в качестве учредителя выступает физическое или юридическое лицо, зарегистрированное в стране и территории с повышенным риском;
- запрет подотчётным субъектам создавать филиалы или представительства в стране и территории с повышенным риском.
Постановление зарегистрировано Министерством юстиции Республики Таджикистан 18 апреля 2025 г.