Постановление Правления Национального банка Украины от 28 декабря 2017 года № 145 «О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок»

Постановление Правления Национального банка Украины от 28 декабря 2017 года № 145

О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статей 67, 71 Закона Украины «О банках и банковской деятельности», с целью совершенствования процедуры проведения инспекционных проверок банков Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года № 276 «Об утверждении Положения о планировании и порядке проведения инспекционных проверок», зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 15 августа 2001 под № 703/5894, следующие изменения:

1) название постановления изложить в следующей редакции: «Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок»;

2) пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить Положение об организации и проведении инспекционных проверок (далее - Положение), которая прилагается.».

2. Внести изменения в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года № 276, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15 августа 2001 под № 703/5894 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 13 октября 2011 № 366) (с изменениями), изложив его в новой редакции, которая прилагается.

3. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) после официального опубликования довести до сведения банков Украины информацию о принятии этого постановления.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Положение
об организации и проведении инспекционных проверок

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины «О Национальном банке Украины», «О банках и банковской деятельности» (далее - Закон о банках), с учетом директивы 2013/36 / ЕС Европейского Парламента и Совета от 26 июня 2013 о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальный надзор за деятельностью кредитных организаций и инвестиционных компаний, с учетом Основных принципов эффективного банковского надзора и рекомендаций Базельского Комитета по банковскому надзору с целью урегулирования процесса организации и проведения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) дата инспекционной проверки / инспекции - дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;