Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 523 и
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 238
Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров
Данная редакция действовала до внесения изменений от 19 декабря 2015 года
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров.
2. Страховым (перестраховочным) организациям и страховым брокерам:
1) привести внутреннюю документацию в соответствие с настоящими приказом и постановлением не позднее трех календарных месяцев со дня введения в действие настоящих приказа и постановления;
2) провести мероприятия по доработке автоматизированных информационных систем и определению уровня риска существующих клиентов в соответствии с настоящим приказом и постановлением не позднее одного календарного года со дня введения в действие настоящих приказа и постановления.
3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящих приказа и постановления их направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящих приказа и постановления на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
4. Настоящие приказ и постановление вводятся в действие с 15 декабря 2014 года.
| Министр финансов Республики Казахстан
Б. Султанов | Председатель Национального Банка Республики Казахстан
К. Келимбетов |
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 26 ноября 2014 года № 523
и постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 декабря 2014 года № 238
Требования к Правилам внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма для страховых
(перестраховочных) организаций и страховых брокеров
1. Общие положения