Постановление Правительства Республики Казахстан от 29 декабря 2018 года № 929
О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»
Утратило силу с 15 ноября 2020 года в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 7 октября 2020 года № 643
Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 80, ст. 1191) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) -16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.
Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан», веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.
В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.
Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. В случае получения извещения о непринятии информации, субъект финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.
Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.»;
в приложении 1 к указанным Правилам:
в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1):
строку, порядковый номер 1.4, изложить в следующей редакции:
«1. Совершено (время завершения операции)
2. Не совершено - отказ в проведении
3. Не совершено - для принятия решения».;
в строке, порядковый номер 1.5:
в графе 3:
пункт 4.5 исключить;
дополнить пунктами 8, 9 и 10 следующего содержания:
«8.Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения.
9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.
10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.»;
строку, порядковый номер 2.5, изложить в следующей редакции:
«
»;
строку, порядковый номер 2.7, изложить в следующей редакции:
«
»;
строку, порядковый номер 2.7.1, изложить в следующей редакции:
«
»;
строку, порядковый номер 4.21, изложить в следующей редакции:
«
»;
строку, порядковый номер 4.24, изложить в следующей редакции:
«
»;
в пояснениях по заполнению формы ФМ-1:
в разделе 1 «Сведения о форме ФМ-1»:
абзацы тринадцатый и четырнадцатый исключить;
абзацы пятнадцатый и шестнадцатый изложить в следующей редакции:
««2. Не совершено - отказ в проведении» - указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.»;
«3. Не совершено - для принятия решения» - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга направляет сообщение о признании операции в качестве подозрительной в уполномоченный орган до ее проведения.
Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).»;
абзац девятнадцатый изложить в следующей редакции:
««2. Подозрительная операция» - указывается в случаях, если операции клиента признаны в качестве подозрительной в соответствии с признаками определения подозрительной операции.»;
абзацы двадцатый, двадцать первый, двадцать второй, двадцать третий и двадцать четвертый исключить;
абзац двадцать пятый изложить в следующей редакции:
«В случаях указания кодов признаков определения подозрительных операций № 8002 - 8011, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8; для физических лиц: 4.14. При этом указанное в реквизите 4.2 значение «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13; для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;
абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:
««4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» - указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;
абзац тридцать первый исключить;
дополнить абзацами тридцать вторым, тридцать третьим и тридцать четвертым следующего содержания:
««8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения» - указываются в случае, если операции клиента признаны подозрительными по результатам изучения в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона.
«9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма» - указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.
«10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов» - указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.»;
в разделе 2 «Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1»:
абзац шестой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.»;
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 2.7 «Ответственный работник» указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля:»;
абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного работника» указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.»;
в разделе 3 «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу»:
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 3.3 «Код назначения платежа» указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрирован в реестре государственной регистрации нормативно правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 «Невозможно установить» - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.»;
абзац девятый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 3.5 «Код валюты операции» указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».»;
в разделе 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу»:
абзац пятьдесят седьмой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 4.21 «Юридический адрес» указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).»;
абзац шестидесятый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 4.24 «Фактический адрес» указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).»;
в приложении 3 к указанным Правилам:
в справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга:
строку:
«
»
исключить;
строку:
«
»;
исключить;
дополнить строками следующего содержания:
«
»;
приложение 4 к указанным Правилам изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
в приложении 5 к указанным Правилам:
в справочнике кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу:
дополнить строками следующего содержания:
«
»;
признаки определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Приложение 1
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 29 декабря 2018 года № 929
Приложение 4
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Справочник кодов документов, удостоверяющих личность
Приложение 2
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 29 декабря 2018 года № 929
Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484
Признаки определения подозрительной операции