Совместный приказ Управляющего Международным финансовым центром «Астана» от 26 октября 2017 года № 24 и
Министра юстиции Республики Казахстан от 31 октября 2017 года № 1362
Об утверждении Временного порядка внесения сведений об органах Международного финансового центра «Астана», их организациях и участниках Международного финансового центра «Астана» в национальный реестр идентификационных номеров и присвоения им идентификационных номеров
(с изменениями по состоянию на 12.12.2018 г.)
Действовал до 30 июня 2019 года в соответствии с пунктом 4 настоящего совместного приказа
Во исполнение пунктов 1-1 и 1-2 статьи 3 Конституционного закона Республики Казахстан от 7 декабря 2015 года «О Международном финансовом центре «Астана», законов Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» и «О национальных реестрах идентификационных номеров» ПРИКАЗЫВАЕМ:
1. Утвердить Временный порядок внесения сведений об органах Международного финансового центра «Астана», их организациях и участниках Международного финансового центра «Астана» (далее - Центр) в национальный реестр идентификационных номеров и присвоения им идентификационных номеров (далее - Временный порядок) согласно приложению к настоящему совместному приказу.
2. В пятидневный срок после подписания настоящего приказа:
1) Комитету Центра по регулированию финансовых услуг определить работников, ответственных за предоставление сведений в Департамент юстиции по городу Астана;
2) АО «Администрация Центра» определить работников, ответственных за предоставление сведений в Департамент юстиции по городу Астана;
3) Департаменту юстиции по городу Астана определить работников, ответственных за внесение сведений об органах Центра, их организациях и участниках Центра в национальный реестр идентификационных номеров и присвоение им идентификационных номеров.
3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего Заместителя Министра юстиции Республики Казахстан, Председателя Правления АО «Администрация МФЦА» и Генерального директора Комитета Центра по регулированию финансовых услуг.
Пункт 4 изложен в редакции совместного приказа Управляющего Международным финансовым центром «Астана» от 21.06.18 г. № 58 и Министра юстиции РК от 25.06.18 г. № 988 (см. стар. ред.); совместного приказа Управляющего Международным финансовым центром «Астана» от 12.12.18 г. № 77 и Министра юстиции РК от 12.12.18 № 1590 (см. стар. ред.)
4. Настоящий совместный приказ вступает в силу со дня его подписания последним из подписывающих лиц и размещения на сайте Международного финансового центра «Астана» и действует до 30 июня 2019 года.
Управляющего Международным
финансовым центром «Астана»
от 26 октября 2017 года № 24
и Министра юстиции
Республики Казахстан
от 31 октября 2017 года № 1362
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
внесения сведений об органах Международного финансового центра
«Астана», их организациях и участниках Международного финансового
центра «Астана» в национальный реестр идентификационных номеров и
присвоения им идентификационных номеров
1. Общие положения
1. Настоящий Временный порядок внесения сведений об органах Международного финансового центра «Астана», их организациях и участниках Международного финансового центра «Астана» (далее - Центр) в национальный реестр идентификационных номеров и присвоения им идентификационных номеров (далее - Временный порядок) разработан в соответствии с пунктами 1, 1-1 и 1-2 статьи 3 Конституционного закона Республики Казахстан от 7 декабря 2015 года «О Международном финансовом центре «Астана», постановлением Правительства Республики Казахстан от 22 мая 2007 года № 406 «Об утверждении Правил формирования идентификационного номера, Правил обращения физических и юридических лиц (филиалов и представительств), а также индивидуальных предпринимателей для формирования идентификационного номера и переоформления ранее выданных документов».
2. Для целей применения Временного порядка используются основные понятия, предусмотренные действующим правом Центра.
2. Порядок формирования идентификационных номеров для органов
Центра, их организаций и участников Центра
3. Идентификационный номер для органов Центра, их организаций и участников Центра формируется в форме бизнес-идентификационного номера (далее - БИН).
4. Формирование БИН для органов Центра, их организаций и участников Центра осуществляется для сохранения сведений, относящихся к определенному органу Центра, его организации и участнику Центра в национальном реестре бизнес-идентификационных номеров, информационных системах государственных органов и иных государственных учреждений.
5. Порядок формирования БИН для органов Центра, их организаций и участников Центра осуществляется в соответствии с пунктом 5 Правил формирования идентификационного номера, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 22 мая 2007 года № 406.
3. Организационно-правовые формы органов Центра, их организаций
и участников Центра
6. Органы Центра, их организации и участники Центра создаются в организационно-правовых формах, определенных актами Центра.
7. АО «Администрация Центра» (далее - Администрация Центра) при предоставлении сведений об органах Центра, а также Комитет Центра по регулированию финансовых услуг (далее - Комитет) при предоставлении сведений об организациях органов Центра и участниках Центра в Департамент юстиции по городу Астана (далее - орган юстиции) самостоятельно указывает организационно-правовую форму органа Центра, его организации и участника Центра во всех Приложениях к настоящему Временному порядку в рамках перечня организационно-правовых форм, предусмотренного в Приложении 1 к настоящему Временному порядку.
4. Порядок внесения сведений об органах Центра, их организациях и участниках
Центра в национальный реестр идентификационных номеров
8. В целях эффективного взаимодействия Комитета с Министерством юстиции Республики Казахстан, четкого определения зон их ответственности в части исполнения настоящего Временного порядка:
1) Администрация Центра и Комитет определяют работника(-ов), ответственных за предоставление сведений в орган юстиции и направляет письмо-уведомление с указанием Ф.И.О. ответственных работников, их рабочие телефоны и адрес электронной почты;
2) орган юстиции определяет работников, ответственных за внесение сведений об органах Центра, их организациях и участниках Центра в национальный реестр бизнес-идентификационных номеров и присвоение им БИН, и направляет в Администрацию Центра и Комитет письмо-уведомление с указанием Ф.И.О. ответственных работников, их рабочие телефоны и адрес электронной почты.
9. Регистрация, обработка письма-уведомления, выдача готового результата органами юстиции должна быть организована в соответствии с главами 10-11 приказа Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 22 декабря 2014 года № 144 «Об утверждении Типовых правил документирования и управления документацией в государственных и негосударственных организациях».
10. Сведения об органах Центра направляется ответственным работником Администрации Центра в орган юстиции лично либо посредством почтовой связи на бумажном носителе и одновременно в форме электронных документов по адресу электронной почты ответственного работника органа-юстиции. Сведения об участниках Центра и организациях органов Центра направляется ответственным работником Комитета в орган юстиции лично либо посредством почтовой связи на бумажном носителе и одновременно в форме электронных документов по адресу электронной почты ответственного работника органа-юстиции.
11. Орган юстиции в течение трех рабочих дней со дня получения сведений, предусмотренных в Приложении 2 к настоящему Временному порядку, вносит сведения согласно письму-уведомлению в национальный реестр бизнес-идентификационных номеров (день приема и день выдачи документов не входит в срок оказания государственной услуги).
12. В национальном реестре бизнес-идентификационных номеров должны быть обеспечены следующие проверки:
1) форматно-логический контроль заполнения данных, установленных в соответствии с нормативными правовыми актами в сфере регистрации юридических лиц;
2) проверку данных в интегрированных с Государственной базой данных «Юридические лица»:
а) в информационной системе «Государственная база данных «Физические лица» - проверка физического лица, являющегося учредителем (участником) и (или) руководителем органа Центра, его организации и участника Центра, на предмет установления его статуса (признано недееспособным или ограниченно дееспособным, и (или) признано безвестно отсутствующим, и (или) объявлено умершим, и (или) имеет непогашенную или неснятую судимость за преступления по статьям 237, 238 и 240 Уголовного кодекса Республики Казахстан);
б) в информационной системе «Государственная база данных «Юридические лица» - проверка физического лица, являющегося учредителем (участником) и (или) руководителем органа Центра, его организации и участника Центра, по сведениям, актуализированным с Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан, на предмет нахождения в списке учредителей (участников) и (или) руководителей бездействующих юридических лиц;
в) в информационной системе «Государственная база данных «Юридические лица» - проверка физического лица, являющегося учредителем (участником) и (или) руководителем органа Центра, его организации и участника Центра, на предмет нахождения в списке лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
г) в автоматизированной информационной системе органов исполнительного производства Республики Казахстан - проверка учредителя (физического лица и (или) юридического лица) и (или) руководителя органа Центра, его организации и участника Центра на предмет нахождения в списке должников по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев;
д) в информационной системе «Централизованные унифицированные лицевые счета» - проверка на наличие /отсутствие задолженности перед государством при ликвидации;
е) в информационной системе Комитета таможенного контроля - проверка на наличие/отсутствие таможенных долгов при ликвидации;
ж) в информационной системе «Адресный регистр» - получение регистрационного кода адреса, являющийся местонахождением для регистрируемого органа Центра, его организации и участника Центра;
з) в информационной системе «Реестр движимого имущества» - проверка на наличие / отсутствие залога доли учредителей юридического лица в уставном капитале.
13. При предоставлении сведений о размере уставного капитала органа Центра, его организации и участника Центра, о долях каждого из участников, выраженных в иностранной валюте, Комитет отражает сумму уставного капитала в соответствующих графах Приложения 2 к настоящему Временному порядку в тенге по официальному курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату установления размера уставного капитала (подачи заявления на регистрацию).
14. В случае успешного прохождения проверки, предусмотренного пунктом 12 настоящего Временного порядка, орган юстиции в течение трех рабочих дней, со дня получения от Комитета сведений, предусмотренных в Приложении 2 к настоящему Временному порядку, вносит в национальный реестр идентификационных номеров сведения об органе Центра, его организации и участнике Центра с присвоением БИН и направляет соответствующее уведомление об этом в Администрацию Центра, Комитет посредством почтовой связи на бумажном носителе и одновременно в форме электронных документов по адресу электронной почты, указанному в письме-уведомлении Комитета.
15. Если в процессе проверок, предусмотренных пунктом 12 настоящего Временного порядка, возникли причины, препятствующие внесению сведений об органе Центра, его организации и участнике Центра и формированию идентификационного номера в национальном реестре идентификационных номеров, ответственные работники органа юстиции в течение пяти рабочих дней, со дня получения сведений от Администрации Центра, Комитета, направляет письмо-уведомление Комитету посредством почтовой связи на бумажном носителе и одновременно в форме электронных документов по адресу электронной почты ответственного работника Комитета.
На основании письма-уведомления органа юстиции Администрация Центра, Комитет принимает одно из следующих решений:
1) об отказе в регистрации органа Центра, его организации и участника Центра; либо
2) о регистрации органа Центра, его организации и участника Центра. В случае регистрации органа Центра, его организации и участника Центра с участием лиц, найденных в списке лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, Администрация Центра, Комитет берет на себя обязательство по обязательному уведомлению о регистрации уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
В случае принятия решения, предусмотренного частью второй пункта 15 настоящего Временного порядка, Администрация Центра, Комитет направляет уведомление о принятом решении в орган юстиции, который в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления осуществляет внесение сведений об органе Центра, его организации и участнике Центра в национальный реестр идентификационных номеров с присвоением ему БИН.
16. В случае перерегистрации, регистрации внесенных изменений и дополнений в учредительные документы, реорганизации и прекращения деятельности органа Центра, его организации и участника Центра, Администрация Центра, Комитет направляет органу юстиции извещение об актуализации сведений об органе Центра, его организации и участнике Центра, предусмотренную Приложением 3 к настоящему Временному порядку, в целях актуализации данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров.
Орган юстиции в течение трех рабочих дней со дня получения извещения об актуализации сведений об органе Центра, его организации и участнике Центра, предусмотренную Приложением 3 к настоящему Временному порядку, осуществляет проверку данных, предусмотренную пунктом 12 настоящего Временного порядка.
17. Реорганизация юридического лица производится в случаях, предусмотренных актами Центра. Участниками реорганизации могут быть только органы Центра, их организации и участники Центра.
18. При реорганизации запись о прекращении деятельности участника реорганизации в Национальный реестр идентификационных номеров производится:
1) при слиянии и разделении на основании сведений, предоставляемых согласно Приложению 2 к настоящему Временному порядку;
2) при присоединении на основании сведений, предоставляемых согласно Приложению 3 или Приложению 4 к настоящему Временному порядку.
19. Идентификационный номер исключается из реестра национального реестра идентификационных номеров органом юстиции при прекращении деятельности органа Центра, его организации и участника Центра на основании извещения Комитета (Приложение 3 к настоящему Временному порядку).
5. Порядок передачи сведений об органах Центра, их организациях и участниках Центра в интегрированные
с Государственной базой данных «Юридические лица» информационные системы государственных органов
Республики Казахстан
20. Сведения об органах Центра, их организациях и участниках Центра, внесенные органом юстиции в национальный реестр идентификационных номеров, в автоматическом режиме передаются в информационные системы Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан и Комитета государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан.
21. Национальный реестр идентификационных номеров предоставляет сведения об органах Центра, их организациях и участниках Центра государственным органам Республики Казахстан без ограничений согласно их запросам, поступивших в информационную систему «Государственная база данных «Юридические лица».
22. Национальный реестр идентификационных номеров не принимает запросы о наложении обременений на регистрационные действия органов Центра, их организаций и участников Центра и на долю в юридическом лице Центра, за исключением запросов Администрации Центра, Комитета.
23. Национальный реестр идентификационных номеров предоставляет сведения об органах Центра, их организациях и участниках Центра:
1) на портал «электронного правительства» - только в целях их регистрации и авторизации на портале;
2) в информационную систему «Центр обслуживания населения» - в целях оформления заявлений на оказание государственных услуг и получения электронно-цифровой подписи; и
3) в информационную систему Национального удостоверяющего центра Республики Казахстан - для выдачи и отзыва регистрационного свидетельства.
24. Сведения об органах Центра, их организациях и участниках Центра, содержащиеся в национальных реестрах идентификационных номеров не подлежат разглашению, за исключением случаев представления сведений:
1) регистрирующим органам в целях поддержания актуального состояния данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров на основании письменного разрешения Комитета;
2) органам, осуществляющим в соответствии с законом уголовное преследование;
3) судам в ходе рассмотрения дел об определении ответственности за правонарушения.
25. Ответственность за достоверность сведений об органах Центра, передаваемых органу юстиции для внесения в национальный реестр идентификационных номеров, несет Администрация Центра.
26. Ответственность за достоверность сведений об организациях органов Центра и участниках Центра, передаваемых органу юстиции для внесения в национальный реестр идентификационных номеров, несет Комитет.
6. Требования по заполнению сведений об органах Центра, их организациях и участниках
Центра в национальном реестре идентификационных номеров
27. При заполнении сведений об органах Центра в национальном реестре идентификационных номеров:
1) в наименовании органа Центра не указывается организационно-правовая форма;
2) в графе «Уставной капитал» указывается значение «О» (ноль) или иное значение при его наличии в учредительных документах органа Центра;
3) в графе «Вид юридического лица» орган Центра обозначается как некоммерческая организация;
4) сведения об учредителях органа Центра не заполняется;
5) в графе «Форма собственности» орган Центра обозначается как государственная.
28. При заполнении сведений о юридических лицах Центра в организационно-правовых формах, указанных в пунктах 2-8 Приложения 1 к настоящему Временному порядку:
1) в наименовании юридического лица Центра указывается его организационно-правовая форма;
2) в графе «Уставной капитал» сумма указывается в тенге;
3) заполняются сведения об учредителях юридического лица Центра;
4) указывается вид юридического лица Центра (коммерческая или некоммерческая организация).
к Временному порядку внесения сведений
об органах Международного финансового центра «Астана»,
их организациях и участниках Международного финансового
центра «Астана» в Национальный реестр идентификационных
номеров и присвоения им идентификационных номеров,
утвержденному совместным приказом
Управляющего Международным
финансовым центром «Астана»
от 26 октября 2017 года № 24
и Министра юстиции Республики Казахстан
от 31 октября 2017 года № 1362
Организационно-правовая форма
Типы Органов МФЦА
Регистрирующие органы МФЦА
к Временному порядку внесения сведений
об органах Международного финансового центра «Астана»,
их организациях и участниках Международного финансового
центра «Астана» в Национальный реестр идентификационных
номеров и присвоения им идентификационных номеров,
утвержденному совместным приказом
Управляющего Международным
финансовым центром «Астана»
от 26 октября 2017 года № 24
и Министра юстиции Республики Казахстан
от 31 октября 2017 года № 1362
Сведения об органах Центра, их организациях и участниках Центра, предоставляемые
Администрацией Центра, Комитетом при их регистрации
к Временному порядку внесения сведений
об органах Международного финансового центра «Астана»,
их организациях и участниках Международного финансового
центра «Астана» в Национальный реестр идентификационных
номеров и присвоения им идентификационных номеров,
утвержденному совместным приказом
Управляющего Международным
финансовым центром «Астана»
от 26 октября 2017 года № 24
и Министра юстиции Республики Казахстан
от 31 октября 2017 года № 1362
Извещение об актуализации сведений об органах Центра,
его организации и участнике Центра
к Временному порядку внесения сведений
об органах Международного финансового центра «Астана»,
их организациях и участниках Международного финансового
центра «Астана» в Национальный реестр идентификационных
номеров и присвоения им идентификационных номеров,
утвержденному совместным приказом
Управляющего Международным
финансовым центром «Астана»
от 26 октября 2017 года № 24
и Министра юстиции Республики Казахстан
от 31 октября 2017 года № 1362
Извещение о прекращении деятельности органа Центра, его организации и участника Центра